Kejahatan & Penipuan

SEC selalu mengejar perdagangan orang dalam sebagai elemen kunci dari kegiatannya. Berikut adalah beberapa kasus yang paling terkenal sepanjang tahun.

Periode penguncian IPO adalah pembatasan kontrak yang mencegah orang dalam menjual saham untuk jangka waktu setelah perusahaan go public.

Memahami efek merusak pencucian uang pada bisnis serta langkah-langkah anti pencucian bisnis yang dapat digunakan untuk melindungi dari pencucian uang.

Pelajari tentang metode yang digunakan penjahat ketika mereka ingin mencuci uang. Banyak metode yang berbeda digunakan, dan mereka sering berlapis.

Pelajari tentang bagaimana industri jasa keuangan dipengaruhi oleh peraturan pemerintah dan berbagai jenis peraturan yang berdampak pada industri.

Kecurangan akuntansi adalah manipulasi yang disengaja dari laporan keuangan untuk menciptakan fasad kesehatan keuangan perusahaan.

Baca tentang peraturan ekstensif yang diberikan pada bank investasi di Amerika Serikat, dimulai dengan Glass-Steagall Act dan termasuk Dodd-Frank Act.

Cari tahu bagaimana Gugus Tugas Aksi Keuangan dan Dana Moneter Internasional bekerja untuk menyelesaikan masalah pencucian uang di tingkat global.

Pelajari bagaimana masalah agen utama sering menyebabkan bahaya moral dalam konteks agen dan kepala sekolah yang memiliki hasil yang diinginkan berbeda dalam suatu perjanjian.

Cari tahu bagaimana industri manajemen aset diatur dan bagaimana peraturan-peraturan itu sesuai dengan ruang lingkup peraturan industri keuangan yang lebih luas.

Pelajari tentang aturan Basel III dan bagaimana pengaruhnya terhadap investor di sektor perbankan. Mereka membuat bank kurang prosiklikal, memaksa mereka untuk menambah modal.

Pelajari hak-hak apa yang dimiliki semua pemegang saham biasa, dan pahami pemulihan yang dapat diambil jika hak-hak itu dilanggar oleh perusahaan penerbit.

Pahami apa artinya menjadi fidusia, ketika kewajiban fidusia muncul. Pelajari beberapa contoh umum kewajiban fidusia dalam praktiknya.

Perbedaan utama antara Dana Moneter Internasional (IMF) dan Bank Dunia terletak pada tujuan dan fungsinya masing-masing. IMF mengawasi stabilitas sistem moneter dunia, sementara tujuan Bank Dunia adalah untuk mengurangi kemiskinan.

Scam pompa dan dump adalah tindakan ilegal seseorang yang mempromosikan saham yang mereka miliki dan jual begitu harga saham naik setelah lonjakan bunga.

Permintaan untuk investasi asing ke saham AS oleh non-warga negara tinggi. Temukan hambatan apa yang ada dalam memiliki sekuritas dan cara mengatasinya.

Ketika Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) memberlakukan tindakan sipil, ada kemungkinan besar bahwa beberapa jenis denda akan dikenakan.

Menanggapi penipuan dan kegagalan perusahaan yang meluas, Kongres meloloskan Undang-Undang Sarbane-Oxley tahun 2002, yang memberlakukan aturan baru mengenai pengungkapan perusahaan, tata kelola, audit, pelaporan, dan manajemen risiko.

Rasio cakupan likuiditas minimum yang harus dimiliki bank di bawah standar Basel III secara bertahap dimulai pada 70% pada 2016 dan meningkat menjadi 100% pada 2019.

Pelajari tentang bagaimana aturan Volcker melarang bank melakukan kegiatan tertentu, seperti perdagangan eksklusif dan memiliki kepentingan kepemilikan dalam dana lindung nilai.

Pelajari apa yang diperlukan perusahaan publik AS dan UE dibandingkan dengan perusahaan swasta terkait pelaporan publik.

Baca tentang tanggapan federal utama terhadap krisis keuangan 2008, seperti Undang-Undang Reformasi Wall Street Dodd-Frank dan Program Bantuan Aset Bermasalah.

Temukan tanggung jawab spesifik dari beberapa badan pengatur utama yang mengawasi lembaga keuangan dan pasar di Amerika Serikat.

Temukan berbagai persyaratan berbeda yang harus dipenuhi perusahaan untuk diakui dan diperdagangkan sebagai perusahaan terbatas publik.

Pro bono, atau pro bono publico, berarti untuk kepentingan umum dalam bahasa Latin; ini digunakan sebagian besar ketika layanan profesional diberikan atas dasar sukarela.

Sebelum sekuritas, seperti saham, obligasi, dan wesel, dapat ditawarkan untuk dijual kepada publik, mereka terlebih dahulu harus didaftarkan pada Securities and Exchange Commission (SEC).

Mencelupkan ganda terjadi ketika broker dibayar dua kali untuk transaksi yang sama. Itu dianggap tidak etis dan akan dikenakan denda berat.

Rusnak merahasiakan kerugiannya dengan menggunakan opsi dan kontrak valas yang lebih tinggi.

Skema Piramida dan Ponzi memiliki banyak karakteristik yang digunakan untuk menipu investor dengan menerima modal yang akan digunakan untuk keuntungan mereka sendiri, bukan untuk investor.

Jadwal 13D penting karena memberikan investor informasi yang berguna tentang segala hal yang ingin diketahui investor.

Perubahan tingkat harga rata-rata lebih dari 200 barang dan jasa di seluruh ekonomi AS digunakan untuk menentukan Indeks Harga Konsumen (CPI).

Pelajari apa yang terjadi ketika perusahaan mengajukan Bab 7 atau 11 Kebangkrutan dan pengaruhnya terhadap ekuitas pemegang saham.

Pelajari kondisi yang mengharuskan penasihat dana lindung nilai untuk mendaftar pada Komisi Sekuritas dan Bursa AS.

Orang di bawah umur mungkin memiliki akun pialang dengan namanya sendiri yang melekat padanya, tetapi orang tua atau wali harus terlibat dengannya.

Temukan bagaimana Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) berbeda dari Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).

Aturan yang diusulkan dapat membantu karyawan yang tidak memiliki akses ke rencana pensiun yang disediakan majikan untuk pensiun melalui Berbagai Rencana Pemberi Kerja.

Pembobolan adalah jenis penipuan yang bertujuan untuk memaksimalkan kartu yang diperoleh tanpa bermaksud membayar tagihan.

Kejahatan dunia maya sedang meningkat di kalangan bisnis Amerika, dan itu sangat merugikan mereka.

Kejatuhan profil tinggi CEO perusahaan bukanlah fenomena baru. Berikut adalah lima kegagalan etika CEO yang paling umum dan mengerikan.

Menggali ke dalam mata-mata perusahaan.