Kejahatan & Penipuan

Transaksi mandiri adalah ketika fidusia bertindak untuk kepentingan terbaik mereka sendiri dalam transaksi dan bukan untuk kepentingan terbaik klien mereka.

Akun yang diasingkan adalah akun deposito yang disita melalui tindakan hukum atau perintah pengadilan.

Seri 63 adalah ujian sekuritas dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk meminta pesanan untuk semua jenis keamanan di negara bagian tertentu.

Dalam industri sekuritas, periode penyelesaian adalah jumlah waktu antara tanggal perdagangan — ketika pesanan untuk keamanan dieksekusi, dan tanggal penyelesaian — ketika perdagangan bersifat final.

Sistem shadow banking mengacu pada perantara keuangan yang tidak diatur yang memfasilitasi penciptaan kredit di seluruh sistem keuangan global.

Klausul kepatutan menyatakan bahwa ketentuan-ketentuan kontrak tidak tergantung satu sama lain.

Registrasi rak adalah peraturan yang dapat dibangkitkan oleh perusahaan untuk mematuhi persyaratan pendaftaran US SEC.

Singkat dan mendistorsi mengacu pada praktik ilegal yang melibatkan investor memperpendek saham dan kemudian menyebarkan desas-desus dalam upaya untuk menurunkan harganya.

Sherman Antitrust Act adalah tengara 1890 undang-undang AS yang melarang kepercayaan - monopoli dan kartel - untuk meningkatkan daya saing ekonomi.

Aturan short-sale adalah peraturan perdagangan Securities and Exchange Commission (SEC) yang membatasi penjualan pendek saham dari ditempatkan pada downtick dalam harga pasar saham.

Perusahaan Perlindungan Investor Sekuritas mengawasi likuidasi broker-dealer yang bangkrut dan kemudian mengembalikan aset kepada pelanggan mereka.

Sir Allen Stanford adalah mantan bankir yang dihukum karena penipuan sekuritas lebih dari $ 8 miliar.

Otoritas Pengatur Industri Sekuritas (SIRA), sekarang disebut FINRA, adalah nama sebuah badan yang menggabungkan unit pengatur NASD dan NYSE.

Undang-undang Perlindungan Pekerjaan Usaha Kecil Tahun 1996 adalah undang-undang yang meningkatkan upah minimum, aturan pensiun & pajak yang disederhanakan untuk usaha kecil.

Pistol merokok adalah sesuatu yang berfungsi sebagai bukti atau bukti yang tak terbantahkan, terutama kejahatan.

Rekayasa sosial adalah tindakan mengeksploitasi kelemahan manusia untuk mendapatkan akses ke informasi dan sistem yang dilindungi.

"Smurf" adalah istilah sehari-hari untuk pencuci uang, seseorang yang berusaha menghindari pengawasan dari lembaga pemerintah dengan memecah transaksi yang melibatkan sejumlah besar uang menjadi transaksi yang lebih kecil di bawah ambang batas pelaporan.

Soft dolar mengacu pada ketika seorang pialang memberikan tunjangan tertentu kepada manajer investasi sebagai imbalan untuk melakukan perdagangan komisi tinggi melalui perusahaan.

Program Medali Agen Transfer Efek adalah sistem verifikasi untuk menjamin tanda tangan individual yang diterapkan pada sekuritas yang membutuhkan transfer.

Stare decisis adalah doktrin hukum yang mewajibkan pengadilan untuk mengikuti kasus-kasus historis ketika membuat putusan atas kasus serupa.

Administrator negara adalah agen atau pejabat pemerintah yang mengawasi dan menegakkan peraturan tingkat negara tentang transaksi efek.

Statuta kecurangan adalah konsep hukum yang menetapkan bahwa jenis kontrak tertentu harus dilaksanakan secara tertulis agar valid.

Stop Trading tentang Kongres Pengetahuan Act, atau \

Serangan rantai pasokan adalah serangan dunia maya yang berupaya menimbulkan kerusakan pada perusahaan dengan mengeksploitasi kerentanan dalam jaringan rantai pasokannya.

SAR adalah alat yang disediakan berdasarkan Undang-Undang Kerahasiaan Bank untuk memantau kegiatan mencurigakan yang biasanya tidak ditandai dalam laporan lain.

Taft-Hartley Act adalah undang-undang federal tahun 1947 yang melarang praktik tertentu dan mengharuskan pengungkapan kegiatan keuangan dan politik oleh serikat pekerja.

Aturan perekaman mensyaratkan pemantauan khusus terhadap orang-orang terdaftar FINRA dengan sejarah bermasalah dan perusahaan-perusahaan yang mempekerjakan orang-orang tersebut dalam jumlah besar.

Undang-Undang Perlindungan Konsumen Telekomunikasi 1991 (TCPA) adalah undang-undang AS yang dibuat sebagai tanggapan atas keprihatinan konsumen terhadap pemasaran jarak jauh.

Verifikasi pihak ketiga adalah ketika organisasi luar digunakan untuk meninjau dan mengkonfirmasi informasi dan niat pelanggan untuk memastikan keakuratan.

Penjualan terikat adalah praktik ilegal dari perusahaan yang menyediakan produk atau layanan dengan syarat bahwa pelanggan membeli beberapa produk atau layanan lain.

Truth in Lending Act (TILA) adalah hukum federal yang diberlakukan pada tahun 1968 untuk membantu melindungi konsumen dalam berurusan dengan pemberi pinjaman dan kreditor.

Memberi tip adalah tindakan memberikan informasi material non-publik tentang perusahaan publik kepada seseorang yang tidak berwenang untuk memiliki informasi tersebut.

Secara umum, setiap klaim yang muncul di pengadilan sipil, kecuali sengketa kontrak, berada di bawah hukum gugatan.

TRACE adalah program yang memungkinkan untuk pelaporan transaksi over-the-counter untuk surat berharga pendapatan tetap yang memenuhi syarat.

Kerusakan treble adalah ganti rugi yang diberikan oleh pengadilan kepada penggugat yang berlaku yang tiga kali lipat dari ganti rugi aktual atau ganti rugi.

Tunneling adalah praktik bisnis ilegal di mana pemegang saham mayoritas atau orang dalam tingkat tinggi mengarahkan aset perusahaan kepada diri mereka sendiri untuk keuntungan pribadi.

Otentikasi dua faktor (2FA) adalah lapisan keamanan kedua, selain kata sandi, untuk akses ke akun atau sistem.

Mengikat adalah pengaturan yang sering ilegal di mana, untuk membeli satu produk, konsumen harus membeli produk lain yang ada di pasar yang terpisah.

Tindakan ultra vires adalah segala tindakan yang dilakukan di luar ruang lingkup otoritas hukum yang digariskan untuk tindakan korporasi.

Ekonomi bawah tanah menggambarkan transaksi ekonomi ilegal yang tidak memenuhi persyaratan pelaporan pemerintah.