Apa Otoritas Pengatur Industri Efek?
Otoritas Pengatur Industri Sekuritas (SIRA), sekarang disebut FINRA, adalah nama sebuah badan yang menggabungkan unit pengatur NASD dan NYSE. Otoritas Pengatur Industri Efek dibentuk untuk mengatur praktik bisnis antara pialang efek dan investor publik, yang mengatur anggotanya dan pasar terafiliasi. Akarnya sebagai organisasi pengaturan diri (SRO) dapat dilihat pada anak perusahaan yang menjadi regulator dari National Association of Securities Dealers (NASD) dan New York Stock Exchange. Tujuan dari konsolidasi dua regulator independen adalah untuk menghilangkan fungsi duplikat dan inkonsistensi aturan, serta untuk mengurangi inefisiensi biaya dari dua SRO independen. SIRA ditolak oleh Badan Pengatur Industri Keuangan (FINRA) pada tahun 2007.
SIRA Dijelaskan
Meskipun peran pengawasan peraturan SIRA berlanjut hingga hari ini dengan nama FINRA, nama SIRA terutama berumur pendek - sekitar tiga minggu total. Setelah nama baru dipublikasikan dalam preview, otoritas pengawas disadarkan bahwa nama "SIRA" dapat "menciptakan kebingungan, atau bahkan mungkin dianggap ofensif oleh beberapa orang, karena kemiripannya dengan istilah Arab yang digunakan untuk merujuk pada biografi tradisional. Muhammad, "menurut pengumuman yang dibuat oleh Ketua dan CEO NASD saat itu Mary Schapiro. "Sirah, " yang merujuk pada teks-teks biografi tentang Muhammad, mendorong NASD dan NYSE untuk mempertimbangkan kembali nama itu karena khawatir bahwa itu mungkin dianggap sebagai budaya yang tidak peka.
Sejarah dan Peran SIRA
NASD dimulai pada tahun 1939 sebagai tanggapan terhadap diperkenalkannya peraturan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) yang memungkinkan pembentukan organisasi pengaturan mandiri. Munculnya organisasi pengaturan mandiri modern seperti SIRA (dan FINRA) dapat dilihat dalam adopsi sistem perdagangan elektronik seperti peluncuran NASD dari pasar saham National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ) pada tahun 1971. Pada tahun 1998, Pasar saham NASD dan AMEX bergabung, diikuti oleh NASDAQ yang memisahkan diri dari NASD pada tahun 2000. Pada tahun 2007, SEC mendukung SRO baru untuk menggantikan NASD. SIRA / FINRA dibuat dengan menggabungkan lengan regulasi NASD dengan unit penegakan, arbitrasi, dan anggota anggota NYSE. FINRA mengumumkan dimulainya operasi pada 30 Juli 2007. Ini adalah organisasi pengatur non-pemerintah terbesar untuk broker dan dealer sekuritas di Amerika Serikat.
SIRA sekarang mengacu pada regulator industri keamanan Pemerintah Dubai, Badan Pengatur Industri Keamanan, yang diluncurkan pada tahun 2017 untuk mengawasi keamanan siber dan masalah keselamatan lainnya.
