Apa Seri 63?
Seri 63 adalah ujian sekuritas dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk meminta pesanan untuk semua jenis keamanan di negara bagian tertentu.
Agen harus memperoleh lisensi Seri 63, selain lisensi Seri 7 atau Seri 6, untuk menjual sekuritas.
Untuk mendapatkan lisensi Seri 63, pemohon harus lulus ujian dan memiliki pengetahuan tentang praktik etika dan kewajiban fidusia. Pada Desember 2018, Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA), yang menciptakan ujian Seri 63, telah memperbarui pertanyaannya sehubungan dengan perubahan terbaru pada kode pajak. Pertanyaan berdasarkan kode pajak 2018 diluncurkan pada Januari 2019. Pertanyaan untuk ujian Seri 65 dan Seri 66 juga diperbarui.
Seri 63
Seri 63 (secara resmi dikenal sebagai Pemeriksaan Hukum Negara Agen Seragam Efek) adalah ujian terdaftar yang diperlukan untuk semua perwakilan potensial yang terdaftar di sebagian besar negara bagian AS — Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, dan District of Columbia, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Pengambilan Kunci
- Pelamar untuk lisensi Seri 63 harus lulus ujian dan memiliki pengetahuan tentang praktik etika dan kewajiban fidusia. Sebagian besar negara bagian AS mengharuskan semua perwakilan terdaftar yang potensial untuk lulus ujian, yang mencakup prinsip-prinsip peraturan sekuritas negara bagian dan aturan yang melarang praktik tidak jujur atau tidak etis., Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, District of Columbia, dan Puerto Rico tidak memerlukan Seri 63.
Ujian ini dikembangkan untuk memenuhi syarat kandidat yang ingin bekerja di industri sekuritas di negara bagian dan untuk menjual produk investasi, seperti reksa dana, anuitas variabel, dan trust investasi unit. Ujian mencakup prinsip-prinsip peraturan sekuritas negara. Setiap negara bagian memiliki peraturan sekuritasnya sendiri, yang disebut hukum langit-biru, yang dikembangkan untuk mengatur penjualan sekuritas.
Format Ujian Seri 63
Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengelola ujian Seri 63. Ada 65 pertanyaan pilihan ganda pada ujian; 60 pertanyaan digunakan untuk skor akhir, sementara lima pertanyaan lainnya digunakan untuk pretesting ke bank soal. Skor kelulusan adalah 72% atau 43 dari 60 pertanyaan. Kandidat harus menyelesaikan ujian dalam waktu 75 menit. Pada Februari 2019, biaya $ 135 untuk mengikuti ujian.
Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) mengembangkan ujian bersama dengan perwakilan dari industri sekuritas. Calon ujian harus terbiasa dengan Uniform Securities Act of 1956 dan Pernyataan Kebijakan dan Model Model NASAA. Seri 63 adalah ujian tingkat pemula; tidak ada prasyarat untuk ujian setelah mengisi Formulir U-10.
Seri 63 Topik Ujian
Ujian Seri 63 mencakup prinsip-prinsip peraturan dan aturan sekuritas negara yang melarang praktik tidak jujur atau tidak etis. Sekitar 45% pertanyaan terkait dengan peraturan, 10% untuk ketentuan administrasi, 20% untuk komunikasi pelanggan, dan 25% untuk praktik etika dan kewajiban bisnis.
Topik-topik pada ujian termasuk pendaftaran berbagai orang dan sekuritas, dan tanggung jawab fidusia dengan dana dan sekuritas klien. Untuk lebih lanjut, lihat Spesifikasi Tes NASSA.
Berhasil menyelesaikan Ujian Essentials Industri Efek (SIE) diwajibkan memenuhi syarat untuk mengikuti ujian Seri 63, serta ujian lisensi Seri 7 dan Seri 6. Untuk menjual sekuritas, pialang harus mendapatkan lisensi Seri 63 serta Seri 7 atau Seri 6.
