Kejahatan & Penipuan

Teori penyelewengan mendalilkan bahwa siapa pun yang menggunakan informasi orang dalam untuk memperdagangkan sekuritas telah melakukan penipuan terhadap sumber informasi tersebut.

Misselling adalah praktik penjualan di mana produk atau layanan sengaja disalahpahami atau pelanggan disesatkan tentang kesesuaiannya. Kehilangan adalah kelalaian dan tidak etis, dan dapat menyebabkan tindakan hukum.

Kesalahan penyajian adalah pernyataan salah yang dibuat oleh salah satu pihak yang mempengaruhi keputusan pihak lain dalam menyetujui suatu kontrak.

Kesepakatan Moneter tahun 1951 adalah perjanjian antara Departemen Keuangan AS dan Dewan Cadangan Federal yang memberikan The Fed independensi yang lebih besar.

Pencucian uang adalah proses menghasilkan sejumlah besar uang yang dihasilkan oleh kegiatan kriminal yang tampaknya berasal dari sumber yang sah.

Sistem pengungkapan multijurisdiksi memungkinkan perusahaan Kanada untuk menawarkan sekuritas di AS menggunakan prospektus yang disiapkan untuk persyaratan Kanada.

National Association of Securities Dealers (NASD) adalah organisasi yang mengatur diri sendiri dari industri sekuritas dan pendahulu FINRA.

Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) adalah organisasi regulator sekuritas yang bertujuan untuk melindungi investor dari penipuan.

National Housing Act adalah undang-undang federal yang disahkan pada tahun 1934 untuk menciptakan Administrasi Perumahan Federal (FHA).

National Retail Federation (NRF) terdiri dari anggota dari semua fase industri ritel di Amerika Serikat dan luar negeri.

Organisasi pemeringkat statistik yang diakui secara nasional adalah organisasi yang diakui secara federal yang memberikan penilaian kelayakan kredit.

Rencana sistem pasar nasional adalah sistem nasional yang digunakan di Amerika Serikat untuk pemilihan dan reservasi simbol sekuritas.

Nick Leeson adalah mantan manajer Barings Bank Inggris yang menjadi pedagang nakal saat memimpin divisi perusahaan Singapura pada awal 1990-an.

National Futures Association (NFA) adalah organisasi mandiri yang mengatur sendiri industri turunan AS. Ini mengidentifikasi dan mengamanatkan praktik terbaik industri.

Penipuan Nigeria adalah skema di mana pengirim meminta bantuan dalam memfasilitasi transfer sejumlah besar uang dengan imbalan pembayaran komisi.

Perjanjian yang tidak bersaing adalah kontrak di mana seorang karyawan berjanji untuk tidak memasuki persaingan dalam bentuk apa pun dengan pemberi kerja setelah masa kerja berakhir.

Transaksi non-penerbit mengacu pada disposisi keamanan yang tidak memberikan manfaat kepada perusahaan penerbit.

Pengajuan pemberitahuan adalah informasi tentang pendidikan dan bisnis penasihat investasi yang mungkin harus mereka serahkan kepada otoritas sekuritas negara bagian.

Undang-Undang Peningkatan Pasar Sekuritas Nasional adalah undang-undang yang disahkan pada tahun 1996 untuk menyederhanakan regulasi sekuritas AS dengan membagi lebih banyak kekuatan regulasi.

Options Clearing Corporation bekerja dengan regulator dan bertindak sebagai penerbit dan penjamin untuk kontrak opsi dan kontrak berjangka.

Kecurangan hunian adalah jenis penipuan hipotek, di mana peminjam berbohong tentang apakah rumah akan dihuni atau tidak.

Ombudsman adalah pejabat yang menyelidiki keluhan (biasanya diajukan oleh warga negara) terhadap bisnis, entitas publik, atau pejabat.

Ontario Securities Commission adalah badan pengawas yang ditugasi menegakkan hukum sekuritas di provinsi Ontario di Kanada.

Strategi Investasi Portofolio Lepas Pantai (OPIS) adalah tempat penampungan pajak palsu yang dijual oleh kantor akuntan KPMG pada akhir 1990-an.

Aturan Perlindungan Pesanan adalah kebijakan yang bertujuan untuk memastikan bahwa investor menerima harga eksekusi yang sama dengan yang dikutip di bursa mana pun di mana keamanan diperdagangkan.

Kantor Pengawasan Murah bertanggung jawab untuk menerbitkan dan menegakkan peraturan yang mengatur industri simpan pinjam negara.

Lukisan rekaman adalah jenis manipulasi pasar di mana pelaku pasar berusaha untuk mempengaruhi harga sekuritas dengan mengorbankan investor.

Parkir adalah praktik ilegal menjual saham ke pihak lain dengan pengertian bahwa pemilik asli akan membelinya kembali setelah waktu yang singkat.

Troll paten adalah istilah merendahkan yang digunakan untuk menggambarkan penggunaan klaim pelanggaran paten untuk memenangkan putusan pengadilan demi keuntungan atau untuk melumpuhkan persaingan.

Tim Perlindungan Terjun adalah nama panggilan untuk Kelompok Kerja untuk Pasar Keuangan, yang membuat rekomendasi kepada presiden AS.

Ponzi mania menggambarkan suasana hati investor setelah skema Ponzi 2008 Bernie Madoff, ketika semua orang berlomba mempertanyakan kredibilitas manajer uang mereka.

Ponzimonium adalah wabah skema Ponzi yang mengambil otoritas sebentar untuk menghabisi.

Pencurangan harga adalah tindakan ilegal yang terjadi ketika para pihak berkonspirasi untuk memperbaiki atau menggelembungkan harga untuk mencapai laba yang lebih tinggi dengan mengorbankan konsumen.

Plafon harga adalah jumlah maksimum, yang diamanatkan oleh hukum, yang dapat ditagih oleh penjual untuk suatu produk atau layanan. Ini umumnya diterapkan pada staples konsumen.

Penetapan harga adalah menetapkan harga suatu produk atau layanan, daripada membiarkannya ditentukan secara alami melalui kekuatan pasar bebas.

Regulator Utama adalah badan pengawas negara bagian atau federal yang merupakan entitas pengawas utama dari sebuah lembaga keuangan.

Hubungan prinsipal-agen mengacu pada pengaturan di mana satu entitas secara hukum menunjuk yang lain untuk bertindak atas namanya.

Promissory estoppel adalah prinsip hukum yang mendefinisikan suatu janji dapat diberlakukan oleh hukum ketika suatu pihak yang bergantung pada janji itu menderita kerugian terkait.

Hak properti menentukan kepemilikan sumber daya secara teoretis dan legal dan bagaimana penggunaannya.

Pro-tanto adalah frasa bahasa Latin yang berarti \