Apa itu Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA)
Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) adalah organisasi regulator sekuritas yang bertujuan untuk melindungi investor dari penipuan. Didirikan pada tahun 1919 di Kansas, keanggotaannya dari 67 administrator sekuritas dari seluruh Amerika Utara berfungsi untuk melindungi pelanggan dari saran investasi atau sekuritas sebagai bagian dari sistem peraturan pelengkap yang bekerja di tingkat federal, negara bagian / provinsi, dan industri.
Hancurkan Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA)
NASAA berupaya membantu investor mengidentifikasi dan menghindari penipuan dengan mendidik masyarakat, menyelidiki pelanggaran hukum negara bagian dan provinsi dan mengajukan tindakan penegakan hukum. Keanggotaannya terdiri dari regulator yang dapat ditunjuk, disewa untuk posisi yang berfokus pada karier, atau di bawah yurisdiksi Jaksa Agung negara bagian mereka. Mereka "bertanggung jawab atas perizinan perusahaan sekuritas dan profesional investasi, seperti broker-dealer dan penasihat investasi, mendaftarkan penawaran sekuritas tertentu, meninjau penawaran keuangan perusahaan kecil, mengaudit praktik penjualan kantor cabang dan pencatatan, mempromosikan pendidikan investor, dan yang paling penting, menegakkan hukum sekuritas negara bagian, "menurut NASAA. Selain melindungi investor, beberapa regulator negara bagian dapat membantu usaha kecil mengumpulkan uang dan tetap mematuhi undang-undang sekuritas. Beberapa regulator mungkin bekerja di departemen yang juga mengatur asuransi atau perbankan. Keanggotaan NASAA terdiri dari regulator sekuritas dari seluruh 50 negara bagian AS, Distrik Columbia, Puerto Rico, Kepulauan Virgin AS, Kanada, dan Meksiko.
Situs web NASAA menampilkan berbagai sumber daya investor dan profesional, termasuk pusat penipuan yang mencantumkan perangkap investor top, kuis kesadaran penipuan, tanda bahaya penipuan, cara menghubungi regulator sekuritas lokal, dan bagaimana menyelidiki broker atau penasihat investasi.
Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara: Kegiatan Utama
Anggota NASAA bekerja di dalam pemerintah untuk melindungi investor dan memastikan integritas industri sekuritas dengan cara-cara berikut:
- Pialang saham pemberi lisensi, perusahaan penasihat investasi (mereka yang mengelola aset kurang dari $ 100 juta), dan perusahaan sekuritas yang melakukan bisnis di negara bagian tersebut. Mendaftarkan sekuritas tertentu yang ditawarkan kepada investor negara bagian. Investigasi keluhan investor dan kemungkinan kasus penipuan investasi. Menegakkan undang-undang sekuritas negara oleh mendenda, menghukum, memberikan restitusi kepada investor, menuntut para penjahat kerah putih, dan memaksakan penyelesaian hukum yang mengikat yang dirancang untuk memperbaiki masalah-masalah spesifik. Memeriksa perusahaan broker dan penasihat investasi untuk memastikan kepatuhan dengan undang-undang sekuritas dan menjaga catatan akurat dari akun klien. penawaran yang tidak dikecualikan dari hukum negara. Mendidik investor tentang hak-hak mereka dan menyediakan alat dan pengetahuan yang mereka butuhkan untuk membuat keputusan keuangan yang terinformasi. Menganjurkan berlalunya undang-undang dan peraturan sekuritas negara yang kuat, masuk akal, dan konsisten.
NASAA juga menyelenggarakan ujian Seri 63, 65 dan 66, yang melisensikan para profesional keuangan untuk berfungsi sebagai agen. Di sebagian besar negara bagian, Seri 63 adalah persyaratan untuk agen sekuritas.
