Kejahatan & Penipuan

Jaminan tersirat adalah istilah hukum untuk jaminan bahwa suatu produk sesuai dengan tujuan yang dimaksudkan dan sesuai dengan harapan pembeli biasa.

Perintah pengadilan adalah perintah pengadilan yang mengharuskan seseorang atau entitas untuk berhenti melakukan atau melakukan tindakan tertentu.

Undang-Undang Perdagangan Orang Dalam 1988 mengubah Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934 dengan memperluas ruang lingkup SEC untuk menegakkan hukum perdagangan orang dalam.

Insider Trading Sanksi Act of 1984 adalah sepotong undang-undang federal yang memungkinkan SEC untuk mencari hukuman sipil untuk perdagangan orang dalam.

Intermarket Surveillance Group memantau praktik pasar yang manipulatif dan curang, dan berbagi informasi antara anggota internasional.

Sistem Kliring Internasional adalah sistem kliring perdagangan untuk produk atau aset keuangan ketika para pihak berada di berbagai negara.

Interposisi mengacu pada praktik ilegal menggunakan pihak ketiga yang tidak dibutuhkan antara pelanggan dan harga pasar terbaik yang tersedia.

Organisasi Perburuhan Internasional (ILO) adalah agen PBB yang bertujuan untuk

Organisasi Internasional untuk Standardisasi atau ISO adalah organisasi nonpemerintah internasional yang terdiri dari badan standar nasional.

Dibuat oleh Kongres, Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 mengatur organisasi perusahaan investasi dan penawaran produk mereka.

Penasihat Investasi Act of 1940 adalah hukum federal AS yang mendefinisikan peran dan tanggung jawab penasihat investasi / penasihat.

Asosiasi Penasihat Investasi Amerika adalah kelompok nirlaba yang mewakili penasihat investasi untuk regulator, seperti Securities and Exchange Commission.

Organisasi Internasional Komisi Sekuritas adalah koperasi global dari badan pengatur sekuritas yang bertujuan untuk mempertahankan dan pasar yang adil.

Individual Transfer Quota (ITQ) adalah kuota, yang dikenakan pada individu atau perusahaan oleh badan pengatur, yang membatasi produksi barang atau jasa.

Ivan Boesky, pedagang saham, pengambilalihan arbitrageur dan manipulator pasar, telah melambangkan ekses dari junk bond 1980 yang memicu mania merger.

Undang-undang Perlindungan Investor memperluas kekuasaan SEC dan membentuk hadiah pelapor karena melaporkan penipuan keuangan.

The Jones Act adalah hukum federal yang mengatur perdagangan maritim di Amerika Serikat.

Formulir Know Your Client memastikan penasihat investasi mengetahui detail tentang toleransi risiko, pengetahuan investasi, dan posisi keuangan klien mereka.

Kiting adalah penipuan penggunaan instrumen keuangan seperti cek untuk mendapatkan kredit tambahan yang tidak diotorisasi.

Skema pemukulan adalah praktik penipuan yang melibatkan mengubah piutang dagang untuk menyembunyikan fakta bahwa pembayaran piutang telah dicuri.

Legenda adalah pernyataan tentang sertifikat saham yang mencatat pembatasan transfer saham, seringkali karena persyaratan SEC untuk sekuritas yang tidak terdaftar.

Seorang pemimpin Leprechaun adalah seorang eksekutif perusahaan yang, seperti peri Irlandia yang fabel, nakal dan dikatakan memiliki harta terpendam berupa uang dan emas.

Surat komentar adalah surat dari Komisi Sekuritas dan Bursa yang dikirim ke perusahaan sebagai tanggapan atas pengajuan pernyataan pendaftarannya.

Surat ganti rugi adalah surat yang menjamin bahwa ketentuan kontrak akan dipenuhi; jika tidak, reparasi keuangan akan dilakukan.

Perjanjian lisensi adalah perjanjian tertulis di mana pemilik properti atau aktivitas memberikan izin kepada pihak lain untuk menggunakan properti itu di bawah parameter yang ditentukan.

Lilly Ledbetter Fair Pay Act adalah undang-undang tahun 2009 yang mendukung perlindungan pekerja terhadap diskriminasi upah berdasarkan usia, agama, asal negara, ras, jenis kelamin, dan kecacatan.

Investor adalah \

Celah adalah teknis yang memungkinkan seseorang atau bisnis untuk menghindari ruang lingkup hukum atau pembatasan tanpa secara langsung melanggar hukum.

Virus makro menginfeksi program perangkat lunak dan menyebabkan serangkaian tindakan untuk memulai secara otomatis ketika program dibuka.

Malfeasance adalah tindakan sabotase langsung di mana satu pihak dalam kontrak melakukan tindakan yang menyebabkan kerusakan yang disengaja.

Aturan kapitalisasi pasar adalah aturan yang ditetapkan oleh New York Stock Exchange (NYSE) untuk menentukan nilai pasar minimum yang akan didaftarkan secara terus menerus.

Disiplin pasar adalah tanggung jawab bank, lembaga keuangan, penguasa, dan pemain utama lainnya dalam industri keuangan untuk melakukan bisnis sambil mempertimbangkan risiko kepada para pemangku kepentingan mereka.

Penipuan pemasaran adalah praktik ilegal yang dilakukan oleh perusahaan atau perorangan dalam mempromosikan suatu produk atau layanan.

Pengawasan pasar adalah pencegahan dan penyelidikan praktik perdagangan yang kejam, manipulatif atau ilegal di pasar sekuritas. Pengawasan pasar dapat dilakukan oleh sektor swasta dan sektor publik.

Marshall Plan adalah program yang disponsori AS yang dilaksanakan setelah Perang Dunia Kedua untuk membantu negara-negara Eropa yang hancur akibat konflik.

Informasi orang dalam material adalah informasi material tentang aspek-aspek perusahaan yang belum publik tetapi akan berdampak pada harga sahamnya setelah dirilis.

Aturan tuan-hamba adalah pedoman hukum yang menyatakan bahwa pengusaha bertanggung jawab atas tindakan karyawan mereka.

McFadden Act adalah undang-undang federal yang memberi masing-masing negara bagian wewenang untuk mengatur cabang bank yang berlokasi di dalam negara bagian.

MiFID adalah undang-undang Uni Eropa yang menstandarkan regulasi untuk layanan investasi di semua negara anggota Wilayah Ekonomi Eropa.

MiFID II adalah paket Uni Eropa untuk legislasi reformasi industri keuangan, yang dilembagakan untuk mengatur pasar keuangan, diluncurkan pada 3 Januari 2018. MiFID menggantikan MiFID asli.