Kejahatan & Penipuan

Penasihat tertutup federal adalah penasihat investasi berbasis di AS yang mengelola lebih dari $ 30 juta aset untuk investor lain.

Lembaga federal adalah organisasi pemerintah khusus yang dibentuk untuk tujuan tertentu seperti manajemen sumber daya, keuangan atau keamanan nasional.

Unit Lembaga Keuangan dan Kebijakan Prudensial adalah divisi penelitian di dalam Pusat Studi Kebijakan Eropa.

Federal Housing Finance Agency (FHFA) adalah agen pemerintah AS yang mengatur pasar hipotek sekunder.

Prospektus final adalah versi final dan lengkap prospektus untuk penawaran umum sekuritas.

Otoritas Perilaku Keuangan adalah regulator industri jasa keuangan di Inggris.

Biaya Tanggung Jawab Krisis Keuangan adalah pajak federal yang diusulkan oleh Presiden Obama pada 2010.

Gugus Tugas Aksi Keuangan (FATF) adalah organisasi antar pemerintah yang mempromosikan kebijakan untuk memerangi pencucian uang dan pendanaan teroris.

UU PILIHAN Finansial adalah undang-undang yang dirancang untuk memutar kembali peraturan yang ditetapkan dalam Undang-Undang Dodd-Frank.

Forensik keuangan adalah bidang yang menggabungkan keterampilan investigasi kriminal dengan keterampilan audit keuangan untuk mengidentifikasi aktivitas keuangan kriminal.

Financial Services Agency, atau FSA, adalah entitas pemerintah Jepang yang bertanggung jawab untuk mengawasi perbankan, asuransi dan sekuritas dan pertukaran.

FSOC adalah dewan yang dibentuk oleh Dodd-Frank Act, yang bertugas memantau sistem keuangan dan stabilitasnya.

Otoritas Jasa Keuangan adalah badan pengatur jasa keuangan di Inggris hingga 2013.

Kelonggaran finansial adalah tindakan yang dirancang untuk menggambarkan kinerja keuangan atau posisi keuangan perusahaan atau entitas yang sebenarnya.

FINTRAC - Transaksi Keuangan dan Pusat Analisis Laporan Kanada - memantau transaksi untuk mengidentifikasi dan mencegah kegiatan keuangan ilegal.

Jejaring Penegakan Kejahatan Keuangan adalah biro yang dikelola oleh Departemen Keuangan yang dibentuk untuk menghukum para pencuci uang dan penjahat keuangan lainnya.

Yang pertama mengajukan aturan menyatakan siapa pun yang merupakan pihak pertama yang mengajukan gugatan diberikan pengadilan rumah mereka untuk lokasi persidangan atau proses hukum.

Aturan lima persen mengharuskan broker untuk menggunakan praktik yang adil dan etis ketika menetapkan tingkat komisi pada transaksi over-the-counter.

Free On Board (FOB) adalah istilah perdagangan yang menunjukkan titik di mana pembeli atau penjual menjadi bertanggung jawab atas barang yang diangkut di atas kapal.

Formulir SEC 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek diajukan ke Komisi Sekuritas dan Bursa atau SEC ketika menempatkan pesanan untuk menjual saham perusahaan tersebut dalam keadaan tertentu.

Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Bermanfaat dari Efek adalah dokumen yang diajukan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) untuk tujuan membantu mengatur perdagangan orang dalam.

Formulir SEC 5: Pernyataan Perubahan Tahunan dalam Kepemilikan Beneficial Ownership adalah dokumen yang harus diarsipkan oleh orang dalam perusahaan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa jika mereka telah melakukan transaksi selama tahun yang sebelumnya tidak mereka laporkan melalui Formulir 4.

Formulir SEC 13F adalah laporan triwulanan yang diajukan oleh manajer investasi institusional yang mengungkapkan kepemilikan ekuitas AS mereka, mengungkapkan pilihan saham teratas mereka.

Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Beneficial Ownership adalah dokumen yang harus diajukan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan.

Pengangkutan penipuan adalah pengalihan properti secara ilegal atau tidak adil ke pihak lain melalui wali amanat kebangkrutan. Ada dua jenis penyampaian penipuan, kecurangan aktual dan kecurangan konstruktif.

FTC adalah agen independen yang bertujuan untuk melindungi konsumen dan memastikan pasar yang kompetitif dengan menegakkan undang-undang perlindungan konsumen dan antimonopoli.

Pengungkapan penuh adalah kebutuhan umum dalam transaksi bisnis bagi kedua belah pihak untuk mengatakan seluruh kebenaran tentang segala masalah material yang berkaitan dengan suatu transaksi.

Peraturan Perlindungan Data Umum (GDPR) menetapkan pedoman untuk pengumpulan dan pemrosesan data pribadi individu dalam Uni Eropa.

Ghosting adalah praktik ilegal di mana dua atau lebih pembuat pasar secara kolektif berusaha untuk mempengaruhi harga saham.

Perdagangan Ginzy adalah praktik menjual sebagian pesanan dengan harga penawaran dan sisanya ke broker yang sama dengan harga penawaran yang lebih rendah.

Global Recovery Rate dapat merujuk pada bisnis yang memulihkan kerugian terkait penipuan atau pada fasilitas pinjaman yang dapat dipulihkan, mengingat standar peminjam.

Kotak abu-abu adalah pengujian perangkat lunak dengan pengetahuan terbatas tentang cara kerja internalnya.

Gun jumping terjadi ketika informasi yang tidak diungkapkan, pribadi atau orang dalam digunakan untuk keuntungan yang tidak adil dalam pasar modal.

Klausa habendum adalah bahasa hukum yang termasuk dalam kontrak yang berurusan dengan transfer properti, menetapkan hak, pembatasan, dan jangka waktu.

Hacktivism adalah rencana aktivis sosial atau politik yang dilakukan dengan menerobos dan mendatangkan malapetaka pada sistem komputer yang aman.

Undang-Undang Perbaikan Antitrust Hart-Scott-Rodino tahun 1976 mengharuskan perusahaan besar untuk mengajukan laporan sebelum menyelesaikan merger, akuisisi atau penawaran tender.

Program investasi hasil tinggi adalah skema investasi penipuan yang bertujuan untuk memberikan pengembalian investasi yang luar biasa tinggi.

Perumahan dan Pemulihan Ekonomi Act memungkinkan FHA untuk menjamin hingga $ 300 miliar dalam hipotek suku bunga tetap 30-tahun baru untuk peminjam subprime.

The Howey Test menentukan apakah transaksi memenuhi syarat sebagai \

Kontrak yang tersirat adalah perjanjian yang mengikat secara hukum yang dibuat oleh tindakan, perilaku, atau keadaan para pihak yang terlibat. Bukti tertulis tidak diperlukan.