Apa itu Formulir SEC 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek?
Seorang pejabat eksekutif, direktur, atau afiliasi perusahaan harus mengajukan Formulir SEC 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek dengan Komisi Sekuritas dan Bursa atau SEC ketika menempatkan pesanan untuk menjual saham perusahaan itu selama periode tiga bulan di mana penjualan melebihi 5.000 saham atau unit atau memiliki harga jual agregat lebih besar dari $ 50.000. Ini juga dikenal sebagai Peraturan 144.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek?
Menurut situs web SEC, pihak yang mengajukan Formulir 144 harus memiliki niat kuat untuk menjual sekuritas yang disebut dalam Formulir 144 dalam jangka waktu yang wajar setelah mengisi.
Karena penjualan yang dicakup dalam Formulir 144 sering sangat dekat dengan kepentingan perusahaan penerbit, kadang-kadang pelapor harus mendaftarkan surat berharga berdasarkan Bagian 5 dari Securities Act of 1933. Jika persyaratan yang benar dipenuhi, Peraturan 144 dapat memberikan pengecualian dan izin penjualan kembali publik atas efek yang dibatasi atau dikendalikan. Namun, semua pihak harus mendapatkan agen transfer untuk menghapus legenda sekuritas sebelum dijual.
Formulir SEC 144 dapat diajukan dalam bentuk cetak atau elektronik.
Cara Mengajukan Formulir SEC 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek
Formulir 144 harus diajukan kepada SEC oleh afiliasi penerbit sebagai pemberitahuan tentang penjualan surat berharga yang diusulkan berdasarkan Peraturan 144, ketika jumlah yang akan dijual berdasarkan Aturan 144 oleh afiliasi selama periode tiga bulan melebihi 5.000 saham. atau unit atau memiliki harga jual agregat lebih dari $ 50.000. Seseorang yang mengajukan Formulir 144 harus memiliki niat kuat untuk menjual sekuritas yang dimaksud dalam Formulir dalam waktu yang wajar setelah pengajuan Formulir. Sementara SEC tidak memerlukan formulir untuk dikirim secara elektronik ke database EDGAR SEC, beberapa pelapor memilih untuk melakukannya.
Bentuk Relevan Lainnya
Selain Dari 144, formulir pengarsipan SEC kritis termasuk S-1 dan S-1 / A (pernyataan pendaftaran), 10-K dan 10-Q (laporan tahunan dan triwulanan, masing-masing), Formulir SEC 4 (pernyataan perubahan dalam kepemilikan manfaat surat berharga), 12b-25 (pemberitahuan keterlambatan pengajuan), 15 (sertifikasi dan pemberitahuan penghentian pendaftaran berdasarkan Bagian 12 (g) atau penangguhan tugas untuk mengajukan laporan berdasarkan Bagian 13 dan 15 (d)), ABS 150G (Laporan Sekuritizer Beragun Aset), dan banyak lagi. Daftar lengkap, bersama dengan deskripsi dan formulir yang dapat diunduh, dapat ditemukan di situs web SEC.
Formulir 144 dan Perjanjian Penguncian
Perjanjian penguncian adalah kontrak yang mengikat secara hukum antara penjamin emisi perusahaan dan orang dalam yang melarang individu di dalam untuk menjual saham apa pun untuk jangka waktu tertentu. Periode penguncian biasanya berlangsung selama 180 hari (enam bulan) tetapi kadang-kadang bisa berlangsung selama 120 hari atau selama 365 hari (satu tahun). Penjamin emisi akan meminta eksekutif, manajer, karyawan, dan pemodal ventura perusahaan menandatangani perjanjian penguncian yang mengelilingi penawaran umum perdana (IPO) perusahaan untuk mendorong elemen stabilitas harga saham dalam beberapa bulan pertama perdagangan.
Contoh Dunia Nyata
Pada tanggal 26 April 2018, Lee Kirk, Direktur Guaranty Bancshares, Inc., mengajukan untuk menjual 20.891 saham perusahaan dengan nilai pasar agregat $ 686.896, 08 di NASDAQ Exchange. Perkiraan tanggal penjualan ditetapkan untuk periode waktu 4/27/18 hingga 6/12/18. Informasi tambahan pada Formulir 144 untuk individu dapat mencakup alamat fisik, nomor IRS, jenis pembayaran, dan tambahan penjualan serupa dalam beberapa bulan terakhir.
Unduh SEC Form 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek
Berikut ini tautan ke Formulir SEC yang dapat diunduh 144: Pemberitahuan tentang Usulan Penjualan Efek.
Pengambilan Kunci
- Peraturan 144 menyatakan bahwa Formulir 144 harus diajukan kepada SEC ketika menempatkan pesanan untuk menjual saham perusahaan selama periode tiga bulan di mana penjualan melebihi 5.000 saham atau unit atau memiliki harga jual agregat lebih dari $ 50.000. Formulir pengajuan pihak 144 harus memiliki niat yang kuat untuk menjual sekuritas yang disebut dalam Formulir dalam jangka waktu yang wajar setelah pengisian. Karena penjualan yang tercakup dalam Formulir 144 sering sangat dekat dengan kepentingan perusahaan penerbit, kadang-kadang para pelapor harus mendaftarkan sekuritas di bawah Bagian 5 dari Securities Act of 1933.
