Apa itu Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat?
Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Beneficial Ownership adalah dokumen yang harus diajukan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Orang dalam terdiri dari direktur dan pejabat perusahaan, serta setiap pemegang saham, yang memiliki 10% atau lebih dari saham beredar perusahaan. Formulir bertanya tentang hubungan orang yang melaporkan dengan perusahaan dan tentang pembelian dan penjualan sekuritas ekuitas tersebut.
Pengajuan Formulir 4 berkaitan dengan Bagian 16 (a) dan 23 (a) Undang-Undang Bursa Efek 1934, serta Bagian 30 (h) dan 38 Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940. Pengungkapan informasi yang diperlukan pada Formulir 4 adalah wajib dan menjadi catatan publik setelah mengajukan.
Pengambilan Kunci
- Formulir 4 harus diajukan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Jika pihak gagal mengungkapkan informasi yang diperlukan pada Formulir 4, tindakan sipil atau pidana dapat terjadi. Itu harus diajukan dalam dua hari kerja mulai dari akhir hari transaksi material terjadi.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat?
Dokumen dua halaman ini mencakup setiap pesanan jual beli di pasar terbuka, serta pelaksanaan opsi saham perusahaan. Formulir 4 harus diajukan oleh perusahaan ketika ada perubahan dalam kepemilikan orang dalam perusahaan. Pengarsipan ini terkait dengan Formulir 3 dan Formulir 5, yang juga mencakup perubahan pada kepemilikan oleh orang dalam perusahaan. SEC dapat menggunakan informasi dalam rujukan kasus ke otoritas pemerintah lain dan organisasi pengatur mandiri (SRO). Jika salah satu pihak gagal mengungkapkan informasi yang diperlukan pada Formulir 4, tindakan sipil atau pidana dapat terjadi.
SEC memiliki kapasitas untuk menggunakan informasi yang diungkapkan pada Formulir 4 dalam penyelidikan atau litigasi yang melibatkan undang-undang sekuritas federal, di samping undang-undang atau ketentuan sipil, pidana, atau peraturan lainnya.
Cara Mengajukan Formulir SEC 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat
Secara umum, suatu pihak harus mengajukan Formulir 4 secara elektronik melalui Analisis Pengumpulan Data Elektronik dan Sistem Pengambilan (EDGAR) Komisi. Pengecualian dapat terjadi selama kesulitan. Ini wajib dalam dua hari kerja mulai dari akhir hari transaksi material terjadi.
Contoh Praktis dari Formulir SEC 4
Pada bulan Desember 2017, Kepala Operasional Administrasi dan Internal dari perusahaan publik TiVo (ticker: TIVO) mengajukan Formulir 4 sebagai individu. Formulir mengungkapkan alamat fisik TiVo di San Jose, CA, tanggal transaksi saham biasa, kode transaksi, jumlah dan harga sekuritas yang ditransaksikan, dan jumlah sekuritas yang dimiliki secara menguntungkan setelah transaksi.
Formulir yang Terkait dengan Formulir SEC 4
Beberapa bentuk lain sangat penting untuk menjaga transparansi dan mencatat tindakan eksekutif perusahaan publik, pejabat, dan direktur. Ini termasuk laporan tahunan 10-K, formulir triwulan 10-Q, S-1, dan S-1A pada saat go public, 8-K untuk acara material yang tidak dijadwalkan atau perubahan perusahaan, dan lainnya.
Unduh SEC Formulir 4: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat
Berikut ini tautan ke Formulir SEC 4 yang dapat diunduh: Pernyataan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat.
