Apa itu Formulir SEC 5: Pernyataan Tahunan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat dari Efek?
Formulir SEC 5: Pernyataan Perubahan Tahunan dalam Kepemilikan Beneficial Ownership adalah dokumen yang harus diarsipkan oleh orang dalam perusahaan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) jika mereka telah melakukan transaksi selama tahun yang sebelumnya tidak mereka laporkan melalui Formulir 4. (Orang dalam mengajukan Formulir 4 ketika terjadi perubahan materi dalam kepemilikan mereka.) Formulir 5 membantu mencegah perdagangan orang dalam yang ilegal melalui pengungkapan. Perdagangan orang dalam adalah pembelian atau penjualan keamanan oleh seseorang yang memiliki akses ke informasi penting non-publik tentang keamanan tersebut. Jika orang dalam melakukan perdagangan ketika informasi material belum diumumkan, perdagangan tersebut ilegal.
Siapa yang dapat Mengajukan Formulir SEC 5: Laporan Perubahan Tahunan dalam Kepemilikan Bermanfaat dari Efek?
Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 5 jika mereka melakukan transaksi keamanan selama tahun sebelumnya tidak dilaporkan pada Formulir SEC 4. Orang dalam didefinisikan sebagai direktur perusahaan atau pejabat senior, serta setiap orang atau entitas yang secara menguntungkan memiliki lebih dari 10% dari saham pemungutan suara perusahaan.
Maksud dari Formulir SEC 5
Formulir 5 membantu mencegah perdagangan orang dalam ilegal melalui pengungkapan. Misalnya, pada Juli 2018, juri federal Boston mendapati Schultz Chan dan Songjiang Wang, yang masing-masing bekerja di Akebia Therapeutics dan Merrimack Pharmaceuticals Inc., bersalah atas perdagangan orang dalam. Chan dan Wang membantah tuduhan itu; namun, jaksa penuntut mengatakan bahwa dari 2013 hingga 2014, Wang menyampaikan informasi hak milik tentang studi positif obat-obatan Merrimack kepada Chan, sebelum pengumuman hasil yang dipublikasikan perusahaan yang berbasis di Cambridge, Massachusetts. Dengan pengetahuan itu, Chan dan istrinya melakukan beberapa pembelian saham Merrimack. Dalam satu contoh pasangan itu menghasilkan $ 136.000.
Meskipun pengajuan Formulir 5 tidak dapat sepenuhnya menghindari perdagangan orang dalam yang ilegal, ini adalah satu langkah menuju membuat individu dan organisasi lebih bertanggung jawab.
Cara Mengarsipkan Formulir SEC 5
Formulir SEC 5 membutuhkan yang berikut:
- Nama dan alamat fisik pelapor. Nama emiten dan ticker saham. Pernyataan untuk tahun fiskal emiten berakhir (bulan / hari / tahun). Jika Formulir 5 adalah amandemen, tanggal ketika formulir asli diajukan (Bulan / Hari / Tahun) Hubungan antara pelapor dengan penerbit (mis. Direktur, 10% pemilik, pejabat, atau lainnya) Jika ini adalah pelaporan individu atau gabungan / kelompok. Daftar surat berharga, tanggal transaksi, tanggal pelaksanaan yang dianggap, kode transaksi, jumlah surat berharga yang dimiliki pada akhir tahun fiskal emiten, catatan kepemilikan langsung atau tidak langsung, dan sifat kepemilikan manfaat tidak langsung
Formulir 5 juga terkait dengan SEC Form 3, yang melacak semua orang dalam perusahaan. Setiap orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 3 selambat-lambatnya 10 hari setelah dia menjadi terafiliasi dengan perusahaan.
Unduh SEC Formulir 5: Laporan Perubahan Tahunan Kepemilikan Beneficial Ownership
Berikut ini tautan ke Formulir SEC 5 yang dapat diunduh: Pernyataan Tahunan Perubahan Kepemilikan Bermanfaat dari Efek.
Pengambilan Kunci
- Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 5 jika mereka telah melakukan transaksi selama tahun yang sebelumnya tidak mereka laporkan melalui Formulir 4. Formulir 5 membantu mencegah perdagangan orang dalam yang ilegal melalui pengungkapan. Jika orang dalam memperdagangkan informasi yang belum diumumkan, perdagangan itu ilegal.
