Apa itu Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Bermanfaat dari Efek?
Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Bermanfaat dari Efek adalah dokumen yang diajukan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC).
Ini adalah langkah penting untuk membantu mengatur perdagangan orang dalam, yang merupakan pembelian atau penjualan keamanan individu berdasarkan informasi material non-publik. Mengajukan Formulir 3 membantu mengungkapkan siapa orang dalam ini dan melacak perilaku mencurigakan.
Menurut SEC, pengungkapan adalah wajib. Informasi yang disediakan pada formulir ini dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direktur, pejabat, dan pemilik manfaat perusahaan terdaftar. Informasi ini menjadi catatan publik dan, karenanya, tersedia untuk inspeksi publik.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal tentang Kepemilikan Bermanfaat dari Efek?
Orang dalam perusahaan harus mengajukan Formulir 3 dengan SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah berafiliasi dengan perusahaan.
SEC mencantumkan yang berikut ini yang diminta untuk mengajukan Formulir 3:
- Setiap direktur atau pejabat penerbit dengan kelas sekuritas ekuitas Pemilik yang menguntungkan lebih dari 10% dari kelas sekuritas ekuitas. Seorang pejabat, direktur, anggota dewan penasihat, penasihat investasi, atau orang terafiliasi dari investasi. Seorang penasihat atau pemilik manfaat lebih dari 10% dari kelas sekuritas yang beredar, perwalian, wali amanat, penerima manfaat, atau pemukim yang diharuskan melapor
Formulir harus diajukan untuk setiap perusahaan di mana seseorang adalah orang dalam, terlepas dari apakah orang dalam tersebut memiliki posisi ekuitas di perusahaan pada saat itu.
Cara Mengajukan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal tentang Kepemilikan Bermanfaat dari Efek
Pengarsip diminta untuk memasukkan nama, alamat, hubungan mereka dengan pelapor, nama keamanan, dan simbol ticker-nya.
Ada dua tabel yang juga perlu diisi. Tabel I untuk sekuritas non-derivatif yang dimiliki secara menguntungkan, sedangkan Tabel II untuk sekuritas derivatif yang dimiliki secara menguntungkan termasuk put, panggilan, waran, opsi, dan sekuritas yang dapat dikonversi.
Formulir Terkait Lainnya
Formulir 3 juga berafiliasi dengan SEC Formulir 4 dan 5, bersama dengan Securities Exchange Act of 1934 (SEA). SEA dibuat untuk mengatur transaksi sekuritas di pasar sekunder, mengikuti masalah awal mereka, untuk memastikan transparansi keuangan yang lebih besar dan mengurangi penipuan.
Formulir 4 adalah untuk perubahan kepemilikan. Perubahan ini harus dilaporkan kepada SEC dalam dua hari kerja, meskipun kategori transaksional terbatas tidak tunduk pada persyaratan pelaporan ini. Orang dalam harus mengajukan Formulir 5 untuk melaporkan setiap transaksi yang seharusnya telah dilaporkan sebelumnya pada Formulir 4 atau memenuhi syarat untuk pelaporan yang ditangguhkan.
SEC mengadopsi aturan baru dan amandemen Bagian 16 dari Undang-Undang Bursa Efek pada Agustus 2002 sesuai dengan ketentuan Sarbanes-Oxley, yang mempercepat tenggat waktu untuk mengajukan banyak laporan kepemilikan orang dalam.
Selain Formulir 3, 4, dan 5, beberapa bentuk SEC penting lainnya ada. Misalnya, perusahaan harus mengajukan Formulir 10-K, laporan tahunan yang berisi ringkasan kinerja mereka yang komprehensif. A 10-K umumnya meliputi lima bagian yang berbeda:
- Bisnis: Detail termasuk operasi utama, produk, dan layanan perusahaan. Faktor Risiko: Ini menguraikan setiap dan semua risiko yang dihadapi atau bisa dihadapi perusahaan di masa depan, biasanya tercantum dalam urutan kepentingan. Contohnya termasuk risiko gagal bayar pinjaman atau risiko peraturan baru yang menghambat kemajuan. Data Keuangan yang Dipilih: Salah satu bagian terpenting untuk analis riset yang merinci informasi keuangan spesifik tentang perusahaan selama lima tahun terakhir. Diskusi dan Analisis Manajemen Kondisi Keuangan dan Hasil Operasi: Ini dikenal sebagai MD&A, yang mengacu pada informasi kualitatif yang menyertai laporan keuangan. Ini memberi perusahaan peluang untuk menjelaskan hasil bisnisnya dari tahun fiskal sebelumnya. Laporan Keuangan dan Data Tambahan: Ini termasuk laporan keuangan lengkap perusahaan yang diaudit, termasuk laporan laba rugi, neraca, dan laporan arus kas.
Bersama-sama, semua pengajuan SEC adalah sumber informasi penting bagi siapa pun yang mempertimbangkan investasi dalam perusahaan.
Unduh SEC Formulir 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Bermanfaat dari Efek
Klik tautan ini untuk mengunduh salinan Formulir SEC 3: Pernyataan Awal Kepemilikan Bermanfaat dari Efek.
- Formulir 3 adalah dokumen yang harus diarsipkan oleh orang dalam perusahaan atau pemegang saham utama dengan SEC. Informasi yang disediakan pada formulir ini dimaksudkan untuk mengungkapkan kepemilikan direktur, pejabat, dan pemilik manfaat perusahaan terdaftar dan menjadi catatan publik. Formulir tersebut harus diajukan kepada SEC selambat-lambatnya 10 hari setelah orang dalam berafiliasi dengan perusahaan.
