Kejahatan & Penipuan

Kehilangan data terjadi ketika informasi berharga dan / atau sensitif pada komputer dikompromikan karena pencurian, kesalahan manusia, virus, malware, atau kegagalan daya.

Pelanggaran data adalah akses yang tidak sah dan pengambilan informasi sensitif oleh individu, kelompok, atau sistem perangkat lunak.

Migrasi data adalah proses memindahkan informasi digital yang tersimpan di antara komputer, sistem atau format.

De-anonimisasi adalah teknik penambangan data terbalik yang mengidentifikasi kembali informasi yang dienkripsi.

Penipuan restrukturisasi hutang adalah teknik ilegal di mana individu atau perusahaan menyembunyikan atau mentransfer aset sebelum mengajukan kebangkrutan.

Surat kekurangan adalah surat yang dikeluarkan oleh SEC yang menunjukkan kekurangan atau kelalaian signifikan dalam pernyataan atau prospektus yang terdaftar.

Disampaikan di tempat mengacu pada pengaturan di mana penjual menanggung biaya dan mengambil risiko memindahkan produk ke lokasi pembeli.

Serangan Denial Of Service (DoS) adalah serangan cyber yang disengaja dilakukan pada jaringan, situs web dan sumber daya online untuk membatasi akses ke penggunanya.

Tinjauan peradilan De novo menjelaskan ulasan oleh pengadilan banding atas keputusan pengadilan, digunakan dalam pertanyaan tentang bagaimana hukum itu diterapkan atau ditafsirkan.

The Depository Institutions Act of 1982 adalah undang-undang yang disahkan oleh Kongres untuk membantu menjadikan lembaga simpan pinjam lebih kompetitif.

Deregulasi adalah pengurangan atau penghapusan kekuasaan pemerintah atas industri tertentu, biasanya diberlakukan untuk mencoba mendorong pertumbuhan ekonomi.

Uji Dirks adalah standar yang digunakan oleh SEC untuk menentukan apakah seseorang yang menerima dan bertindak berdasarkan informasi orang dalam bersalah atas perdagangan orang dalam.

Disgorgement adalah pelunasan keuntungan haram yang dikenakan pada pelaku kejahatan oleh pengadilan. Dana dibayarkan kembali dengan bunga kepada mereka yang terkena dampak.

Divisi Keuangan Korporasi adalah cabang SEC dengan pengawasan praktik pengungkapan perusahaan terdaftar yang menawarkan efek kepada publik.

Divisi Penegakan adalah cabang SEC yang bertanggung jawab untuk mengumpulkan bukti kemungkinan pelanggaran hukum sekuritas dan merekomendasikan penuntutan bila perlu.

Divisi Manajemen Investasi, sebuah divisi dengan SEC, mengatur industri manajemen investasi untuk melindungi investor ritel.

Reformasi Dodd-Frank Wall Street dan Perlindungan Konsumen adalah serangkaian peraturan federal yang disahkan dalam upaya untuk mencegah krisis keuangan di masa depan.

Pengurangan kegiatan produksi dalam negeri dimaksudkan untuk menawarkan keringanan pajak bagi bisnis yang memproduksi barang atau bekerja di AS

Mencelupkan ganda adalah ketika broker memasukkan produk yang ditugaskan ke dalam akun berbasis biaya sehingga secara tidak etis menghasilkan uang dari kedua sumber.

Sistem perbankan ganda adalah sistem perbankan di mana bank negara dan bank nasional disewa dan diawasi pada tingkat yang berbeda.

Paksaan adalah tindakan menggunakan kekuatan, pemenjaraan palsu, pemaksaan, ancaman atau tekanan psikologis untuk memaksa seseorang untuk bertindak bertentangan dengan kepentingan mereka.

Administrasi Keamanan Manfaat Karyawan (EBSA) mengawasi dan menegakkan ketentuan Undang-Undang Keamanan Penghasilan Pensiun Karyawan tahun 1974 (ERISA).

Lembar biru elektronik memberikan informasi kepada regulator tentang aktivitas perdagangan seperti nama sekuritas dan ukuran transaksi.

Penggelapan adalah bentuk penipuan di mana seseorang atau entitas dengan sengaja menyalahgunakan aset untuk penggunaan pribadi.

Emergency Banking Act 0f 1933 adalah undang-undang yang disahkan untuk mengembalikan kepercayaan investor dan menstabilkan bank setelah Depresi Hebat.

Undang-Undang Stabilisasi Ekonomi Darurat (EESA) tahun 2008 disahkan oleh Kongres untuk membantu memperbaiki kerusakan akibat krisis keuangan 2007-2008.

Enkripsi adalah cara mengamankan tanggal digital menggunakan algoritma dan kunci.

Undang-undang Ketenagakerjaan Tahun 1946 adalah undang-undang yang menuduh pemerintah AS mempertahankan tingkat ketenagakerjaan yang tinggi dan stabilitas harga.

Enronomics adalah teknik akuntansi penipuan yang digunakan oleh eksekutif kriminal di Enron Inc. yang telah lama mati yang melibatkan menyembunyikan kerugian dalam pembukuan anak perusahaan.

Environmental Protection Agency (EPA) adalah agen pemerintah federal Amerika Serikat yang memiliki misi untuk melindungi kesehatan manusia dan lingkungan.

Perjanjian Pembelian Pengurangan Emisi (ERPA) adalah dokumen hukum yang mencatat perjanjian antara pihak-pihak yang membeli dan menjual kredit karbon.

Kontrol pertukaran adalah pembatasan pemerintah yang diberlakukan untuk pembelian dan / atau penjualan mata uang.

Transaksi yang dikecualikan adalah jenis transaksi sekuritas di mana bisnis tidak perlu mengajukan pendaftaran ke badan pengatur mana pun.

Expunge adalah tindakan menghilangkan keluhan pelanggan formal yang diajukan terhadap broker sekuritas dari catatan publik FINRA.

Pemerasan adalah penyalahgunaan kekuatan, kekerasan, atau intimidasi yang aktual atau terancam untuk mendapatkan uang atau properti dari individu atau entitas.

Pembayaran fasilitasi adalah pembayaran keuangan yang dapat merupakan suap dan dilakukan dengan maksud mempercepat proses administrasi.

Fair Funds for Investors adalah ketentuan yang diperkenalkan pada tahun 2002, berdasarkan Bagian 308 (a) dari Sarbanes-Oxley Act.

Fair Labor Standards Act (FLSA) adalah undang-undang AS yang dimaksudkan untuk melindungi pekerja terhadap praktik upah atau peraturan kerja tertentu yang tidak adil.

Family and Medical Leave Act (FMLA) adalah undang-undang ketenagakerjaan yang mewajibkan pemberi kerja yang lebih besar untuk memberikan cuti yang tidak dibayar kepada karyawan untuk masalah kesehatan keluarga yang serius.

Federal Communications Commission adalah badan pengatur pemerintah AS yang independen yang mengawasi komunikasi antar negara bagian dan internasional.