Apa itu Divisi Manajemen Investasi
Divisi Manajemen Investasi adalah cabang dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) yang mengawasi dana investasi, manajer dana profesional, analis riset sekuritas, dan penasihat investasi.
Memecah Divisi Manajemen Investasi
Manajemen Investasi Divisi bertindak di bawah otoritas undang-undang sekuritas federal seperti Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940 dan Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940. Perhatian utama divisi ini adalah melindungi investor ritel dari penipuan dan penyalahgunaan dari industri investasi. Dengan demikian, divisi ini mengawasi pendaftaran, pengungkapan dan iklan reksadana, pertukaran dana yang diperdagangkan, produk asuransi variabel dan penasihat investasi. Masalah sekunder adalah membantu para profesional industri ketika mereka berusaha untuk mematuhi peraturan yang terkadang rumit dan berat.
Divisi Manajemen Investasi mengatur perusahaan penyedia utilitas publik di bawah wewenang sampai undang-undang tersebut dicabut oleh pengesahan Undang-Undang Kebijakan Energi 2005, setelah itu mentransfer lebih banyak peraturan utilitas kepada Komisi Regulasi Energi Federal (FERC).
Kantor Divisi Manajemen Investasi
Empat kantor utama melaksanakan misi empat cabang, yaitu panduan, pengungkapan, pembuatan peraturan, dan analisis.
Chief Counsel's Office (CCO) utamanya menginterpretasikan undang-undang sekuritas federal yang relevan dengan industri manajemen investasi. Ini mengeluarkan surat interpretif dan ulasan permintaan pembebasan dari perusahaan investasi. CCO juga memberikan saran interpretatif individual kepada para profesional investasi yang ingin beroperasi dalam batas-batas hukum federal. Keluhan tentang potensi pelanggaran hukum federal sekuritas atau kebijakan divisi melewati CCO.
Pengungkapan Ulasan dan Kantor Akuntansi (DRAO) meninjau investasi dan pengarsipan variabel asuransi seperti laporan pendaftaran, laporan keuangan dan laporan proksi. DRAO lebih langsung bekerja dengan perusahaan investasi dan penasihat untuk mematuhi pengungkapan dan kebijakan akuntansi undang-undang sekuritas federal. Pada tahun 2018, DRAO menerbitkan situs web baru yang menyimpan semua referensi pengungkapan dan formulir yang diperlukan di satu tempat untuk menyederhanakan proses bagi perusahaan investasi dan investor ritel. Halaman-halaman dalam situs ini termasuk Sekilas tentang Pengungkapan Dana, Informasi Akuntansi dan Pengungkapan (ADI) dan Bahan Referensi Pengungkapan.
Kantor Pembuat Kebijakan mempertimbangkan aturan dan formulir yang baru dan diamandemen terkait dengan hukum sekuritas federal dan atas nama SEC. Kantor tersebut bertugas menyiapkan kesaksian Kongres dan memfasilitasi penyelidikan Kongres ketika diperlukan.
Kantor Analytics memantau perubahan dalam industri manajemen investasi, memberikan kepada Divisi Investasi data terkini dan akurat yang menjadi dasar tindakannya. Kantor Analytics menyediakan analisis dan perkiraan risikonya untuk umum.
