Apa itu Divisi Penegakan
Divisi Penegakan adalah cabang dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) yang bertanggung jawab untuk mengumpulkan bukti kemungkinan pelanggaran hukum sekuritas dan merekomendasikan penuntutan bila perlu. Itu dibuat pada tahun 1972, dan bekerja dengan divisi dan kantor Komisi SEC lainnya untuk menyelidiki hukum sekuritas dan pelanggaran peraturan dan bertindak terhadap pelanggar.
BREAKING DOWN Divisi Penegakan
Divisi Penegakan agak seperti pasukan polisi untuk SEC. Karena tujuan utama SEC adalah penegakan hukum sekuritas, divisi ini penting untuk memenuhi mandatnya. Menurut situs web SEC, pelanggaran hukum sekuritas yang umum termasuk manipulasi harga pasar, mencuri dana atau sekuritas pelanggan, perdagangan orang dalam, melanggar tanggung jawab pialang-pedagang untuk memperlakukan pelanggan secara adil dan keliru menggambarkan atau menghilangkan fakta-fakta material yang berkaitan dengan sekuritas.
Bagaimana Divisi Penegakan Hukum Melakukan Investigasi
Bukti kemungkinan pelanggaran dikumpulkan melalui kegiatan pengawasan pasar, keluhan investor, divisi SEC lainnya dan sumber industri sekuritas lainnya. SEC dapat meminta tersangka pelanggar untuk secara sukarela menyerahkan dokumen yang relevan dan membuat kesaksian sukarela mengenai dugaan pelanggaran, tetapi ia juga dapat meminta perintah investigasi formal, yang memungkinkan staf SEC untuk memaksa tersangka pelanggar dan saksi untuk menghasilkan bukti dokumenter dan memberikan kesaksian.
Prosiding Sipil dan Administrasi
Divisi Penegakan dapat membawa tindakan sipil terhadap pelanggar peraturan di Pengadilan Distrik AS, atau dalam proses administrasi yang dipimpin oleh hakim hukum administrasi independen (ALJ). Baik SEC maupun Divisi Penegakan hukum tidak memiliki wewenang sejati untuk mengajukan tuntutan pidana terhadap mereka yang diduga sebagai pelanggar, tetapi mereka dapat merekomendasikan untuk membawa tuntutan tersebut ke jaksa federal atau negara bagian.
SEC dapat meminta perintah, atau perintah, dalam gugatan perdata yang melarang pelanggaran peraturan di masa depan. Seseorang yang diperintahkan dapat menghadapi hukuman penjara atau denda karena menghina pengadilan jika dia melanggar perintah tersebut. SEC juga dapat meminta perintah pengadilan untuk melarang seseorang bertindak sebagai direktur atau pejabat perusahaan.
Ada juga sejumlah proses administrasi yang berbeda yang tersedia untuk SEC, termasuk perintah penghentian dan penghentian; pencabutan atau penangguhan pendaftaran; penangguhan dari pekerjaan; atau bar dari pekerjaan. Selain itu, Komisi dapat memerintahkan denda sipil atau menangkap segala keuntungan haram yang diperoleh pelanggar. Bar lain mungkin tersedia untuk SEC, berdasarkan perilaku, industri atau hubungan asosiatif dari para pelanggar.
