Kejahatan & Penipuan

Bahan-bahan proxy diajukan kepada pemegang saham sebelum pertemuan tahunan untuk mengungkapkan informasi penting dan memberi mereka kesempatan untuk memberikan suara pada masalah-masalah dasar.

Pernyataan proksi adalah dokumen yang diminta SEC untuk diberikan perusahaan kepada pemegang saham termasuk informasi yang mereka butuhkan untuk membuat keputusan berdasarkan informasi pada rapat pemegang saham.

Undang-Undang Reformasi Litigasi Efek Swasta - PSLRA - adalah undang-undang yang disahkan oleh Kongres pada tahun 1995 untuk membendung tuntutan hukum sekuritas yang tidak beralasan atau tidak beralasan.

Pump-and-dump adalah skema yang berupaya untuk meningkatkan harga saham melalui rekomendasi berdasarkan pernyataan yang salah, menyesatkan, atau sangat berlebihan.

Skema piramida adalah penipuan investasi ilegal berdasarkan pengaturan hirarkis yang membayar anggota lebih tinggi dalam struktur dengan dana dari anggota baru.

Manajer aset profesional yang memenuhi syarat adalah penasihat investasi terdaftar yang membantu institusi seperti dana pensiun melakukan investasi.

Seorang investor dijuluki sebagai pembeli institusional yang memenuhi syarat (QIB) jika mereka dianggap membutuhkan lebih sedikit perlindungan peraturan dibandingkan dengan investor yang tidak canggih.

Investigasi dokumen yang dipertanyakan adalah pandangan mendalam ke dokumen yang dipertanyakan dalam kasus penipuan, pemalsuan, dll.

Racketeering biasanya merujuk pada kejahatan yang dilakukan melalui pemerasan atau paksaan. Istilah ini biasanya dikaitkan dengan kejahatan terorganisir.

Ransomware adalah taktik pemerasan dunia maya yang menggunakan perangkat lunak berbahaya untuk menahan sandera sistem komputer pengguna hingga tebusan dibayarkan.

Standar kewajaran memiliki beberapa aplikasi di bidang keuangan yang berkaitan dengan ekspektasi yang diperlukan pada suatu pihak yang dianggap wajar.

Reklamasi adalah hak untuk mendapatkan kembali properti jika terjadi non-pembayaran, penipuan atau penyimpangan lainnya.

Redlining adalah praktik tidak etis yang membuat layanan (finansial dan lainnya) berada di luar jangkauan penduduk di wilayah tertentu berdasarkan ras atau etnis.

Regulasi SHO adalah regulasi SEC yang memperbarui kebijakan yang mengatur praktik penjualan pendek.

Pasar yang diatur adalah pasar di mana badan pemerintah atau, yang lebih jarang, kelompok industri atau buruh, melakukan tingkat pengawasan dan kontrol.

Registrasi adalah proses dimana perusahaan mengajukan dokumen yang diperlukan dengan SEC untuk penawaran umum dan / atau proses dimana broker dan dealer sekuritas menjadi secara hukum berhak untuk menjual sekuritas.

Regulasi EE adalah aturan yang ditetapkan oleh Dewan Federal Reserve AS.

Regulasi Z adalah peraturan Dewan Federal Reserve AS yang menerapkan Truth in Lending Act dan memperkenalkan perlindungan baru bagi peminjam konsumen.

Peraturan A adalah pengecualian dari persyaratan registrasi yang diamanatkan oleh Securities Act, berlaku untuk penawaran umum sekuritas yang kecil.

Peraturan B menguraikan aturan-aturan yang harus dipatuhi pemberi pinjaman ketika memperoleh dan memproses informasi kredit.

Peraturan D (Reg D) adalah peraturan yang memungkinkan perusahaan kecil untuk menjual sekuritas tanpa mendaftar ke Securities and Exchange Commission.

Peraturan NMS adalah seperangkat aturan yang terlihat untuk meningkatkan pertukaran AS melalui keadilan dalam eksekusi harga.

Peraturan E menguraikan aturan untuk transfer dana elektronik, memberikan pedoman bagi penerbit dan penjual kartu debit, dan melindungi konsumen.

Peraturan Pengungkapan yang Adil adalah aturan untuk mencegah pengungkapan selektif oleh perusahaan publik kepada profesional pasar dan pemegang saham tertentu.

Regulasi K adalah salah satu regulasi yang ditetapkan oleh Federal Reserve, yang menyediakan tata kelola di bidang perbankan internasional.

Regulasi T, atau Reg T, mengatur akun tunai dan jumlah kredit yang dapat diberikan oleh pialang kepada investor untuk pembelian sekuritas.

Regulasi W adalah regulasi Sistem Cadangan Federal yang membatasi transaksi tertentu antara bank dan afiliasinya.

Pensiun Efek adalah pembatalan saham atau obligasi karena penerbit telah membelinya kembali atau tanggal jatuh tempo telah tercapai.

Rio Trade adalah bahasa gaul untuk transaksi di pasar keuangan yang dibuat dalam upaya putus asa untuk memulihkan kerugian sebelumnya.

Pedagang nakal bertindak secara sembrono dan independen terhadap orang lain, biasanya merugikan klien dan institusi yang mempekerjakan pedagang itu.

Royal Institution of Chartered Surveyor (RICS) adalah asosiasi global yang menetapkan kualifikasi dan standar dalam tanah, properti, dan konstruksi.

Peraturan 10b - 18 adalah aturan SEC yang melindungi perusahaan dan pembeli yang berafiliasi dengan menyediakan pelabuhan yang aman ketika mereka membeli kembali saham perusahaan.

Untuk mengatasi kecurangan sekuritas melalui praktik manipulatif, aturan 10b-5 dibuat berdasarkan Securities Exchange Act of 1934.

Aturan Praktik yang Adil adalah kode perilaku untuk dealer-pialang AS yang membutuhkan loyalitas dan transaksi yang adil dengan pelanggan.

Aturan 10b5-1 adalah aturan yang dibuat oleh SEC yang memungkinkan orang dalam dari perusahaan publik untuk membuat rencana perdagangan untuk menjual saham yang mereka miliki.

Peraturan 10b-6 dari Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) melarang pembelian saham oleh penerbit ketika stok belum menyelesaikan distribusi.

Peraturan SEC 144A memodifikasi persyaratan periode penahanan dua tahun pada sekuritas yang ditempatkan secara pribadi untuk memungkinkan pembeli institusi yang memiliki kualifikasi untuk berdagang.

Aturan 144 adalah aturan SEC yang menetapkan kondisi di mana sekuritas yang terbatas, tidak terdaftar, dan dikendalikan dapat dijual.

Pengarsipan S-8 adalah pengajuan peraturan yang diperlukan ketika perusahaan berencana untuk menerbitkan ekuitas sebagai saham atau opsi saham kepada karyawan atau pejabat mereka.

Pengarsipan S-3 adalah proses pendaftaran yang disederhanakan yang digunakan oleh perusahaan yang telah memenuhi persyaratan pengajuan peraturan yang tepat waktu.