DEFINISI Pengajuan Pemberitahuan
Pengajuan pemberitahuan adalah informasi yang disarankan oleh penasihat investasi yang terdaftar di Komisi Bursa Efek untuk diserahkan kepada otoritas sekuritas negara bagian. Pengajuan pemberitahuan termasuk salinan formulir ADV dan modifikasi lain yang harus diajukan. Ini membantu melindungi konsumen dengan memastikan keahlian seorang penasihat valid dan otentik.
BREAKING DOWN Pengajuan Pemberitahuan
Negara tidak dapat meminta pendaftaran atau bentuk kualifikasi lainnya untuk penasihat investasi yang terdaftar di SEC. Undang-Undang Peningkatan Pasar Pasar Sekuritas Nasional tahun 1996 (NSMIA) memang memberi negara bagian wewenang untuk meminta penasihat investasi yang terdaftar di SEC untuk mengajukan tujuan pemberitahuan dokumen apa pun yang diajukan ke SEC. Ini dapat memaksa penasihat investasi terdaftar untuk menyerahkan salinan formulir ADV mereka kepada pemerintah negara bagian beserta amandemen yang menyertainya. Pengajuan tersebut disebut sebagai pengajuan pemberitahuan.
Komponen Termasuk Dengan Pengarsipan Pemberitahuan
Formulir ADV menentukan gaya investasi, aset di bawah manajemen dan pejabat kunci dari perusahaan penasihat. Formulir ADV memiliki dua bagian utama. Komponen pertama memberikan perincian tentang pendidikan penasihat, bisnis, dan tindakan hukuman apa pun yang telah terjadi dalam sepuluh tahun terakhir. Komponen kedua terdiri dari biaya layanan penasihat dan strategi investasi. Sangat penting bahwa ketika konsumen menyewa seorang profesional untuk melayani sebagai penasihat investasi mereka, mereka meminta untuk melihat kedua bagian formulir ADV.
Konsumen dapat mengetahui apakah penasihat investasi mereka harus mengajukan pemberitahuan kepada negara dengan berkonsultasi dengan persyaratan otoritas sekuritas berbasis negara masing-masing.
Seorang penasihat investasi yang terdaftar SEC dapat dipaksa untuk juga mendaftar dengan otoritas sekuritas negara bagian dalam keadaan tertentu. Contoh tersebut termasuk ketika penasihat investasi terdaftar SEC memberikan saran investasi kepada dana pensiun negara.
Semua penasihat investasi yang terdaftar di SEC diharuskan untuk mengajukan pengarsipan elektronik awal dengan Depositori Pendaftaran Penasihat Investasi (IARD). Ketika para penasihat pada awalnya mengajukan dengan IARD mereka harus memberikan informasi tentang status peraturan mereka masing-masing dengan otoritas negara termasuk memperhatikan pengajuan atau pendaftaran negara yang berlaku. Biaya yang dibebankan kepada penasihat untuk mendaftar dengan IARD didasarkan pada jumlah aset pengaturan yang mereka miliki di bawah manajemen.
Penasihat dapat menggunakan pengarsipan elektronik formulir ADV untuk mengeluarkan pengajuan pemberitahuan untuk negara bagian tambahan di mana mereka melakukan bisnis. Setiap negara bagian dapat mengenakan biaya untuk setiap pengajuan pemberitahuan. Jika penasihat SEC yang terdaftar memilih untuk menarik registrasi mereka, sistem IARD akan secara otomatis memberi tahu negara bagian tempat mereka sebelumnya telah mengajukan pengajuan pemberitahuan dan mengakhiri status pengarsipan pemberitahuan mereka.
