Apa itu Pemberitahuan Wells
Wells Wells adalah pemberitahuan yang dikeluarkan oleh regulator untuk memberi tahu individu dan perusahaan tentang investigasi yang lengkap di mana pelanggaran telah ditemukan. Biasanya mengambil bentuk surat, yang memberi tahu penerima tentang sifat pelanggaran yang luas, dan sifat proses penegakan hukum yang akan dilakukan terhadap penerima. Pemberitahuan Wells dinamai setelah Komite Wells, dibentuk pada tahun 1972 oleh Ketua-SEC saat itu William J. Casey untuk meninjau kembali praktik dan kebijakan penegakan hukum SEC, dan diketuai oleh John Wells.
BREAKING DOWN Wells Notice
Penerimaan dari Wells Wells berarti bahwa SEC dapat melakukan tindakan perdata terhadap orang atau perusahaan yang disebutkan di dalamnya, dan memberi orang tersebut atau perusahaan tersebut kesempatan untuk menawarkan informasi mengapa tindakan seperti itu tidak boleh dilakukan. Sekitar 80 persen dari mereka yang menerima Pemberitahuan Wells selama periode 2011-2013 kemudian menghadapi dakwaan untuk pelanggaran hukum sekuritas.
Menanggapi Pemberitahuan Sumur
Setelah menerima Pemberitahuan Wells, penerima memiliki kesempatan bagi calon terdakwa dalam proses penegakan hukum SEC untuk berbicara dengan perilaku mereka sendiri, langsung ke pembuat keputusan yang terlibat dalam kasus ini. Respons calon terdakwa terhadap Pemberitahuan Wells dikenal sebagai Pengajuan Wells . Calon terdakwa memiliki waktu 30 hari untuk membuat Pengajuan Wells, yang harus mengambil bentuk pengarahan hukum, dan termasuk argumen faktual dan hukum untuk membuktikan mengapa tuduhan tidak boleh diajukan terhadap calon terdakwa.
Pengajuan Wells, dan isinya, adalah informasi publik, dan sebagai hasilnya, sebagian besar pengacara hukum sekuritas dapat memberi nasihat bahwa membuat pengajuan seperti itu tidak selalu untuk kepentingan terbaik calon terdakwa. Segala sesuatu yang dituduhkan dalam Pengajuan Wells dapat digunakan terhadap terdakwa dalam proses penegakan hukum; itu juga dapat dipanggil dan digunakan terhadap responden dalam litigasi perdata lainnya yang diajukan terhadap terdakwa.
