DEFINISI Pengajuan SEC POS AM
Pengajuan SEC POS AM adalah yang dibuat oleh perusahaan yang telah mengajukan pendaftaran ke Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC). Pengarsipan SEC POS AM adalah amandemen pasca-efektif untuk pernyataan pendaftaran yang tidak segera efektif setelah pengarsipan.
BREAKING DOWN SEC POS AM Filing
SEC POS AM adalah arsip yang memiliki amandemen pasca-efektif untuk memberikan informasi prospektus yang diperbarui. Prospektus adalah dokumen hukum formal yang diharuskan dan diajukan kepada SEC yang memberikan perincian tentang penawaran investasi untuk dijual kepada publik. Prospektus pendahuluan adalah dokumen penawaran pertama yang disediakan oleh penerbit keamanan dan mencakup sebagian besar detail bisnis dan transaksi yang dimaksud.
Prospektus final, yang berisi informasi latar belakang termasuk rincian seperti jumlah pasti saham / sertifikat yang dikeluarkan dan harga penawaran yang tepat, dicetak setelah kesepakatan dibuat efektif. Dalam kasus reksa dana, prospektus reksa dana berisi perincian tentang tujuan, strategi investasi, risiko, kinerja, kebijakan distribusi, biaya dan pengeluaran, dan manajemen dana.
Komisi Sekuritas dan Bursa AS
Komisi Sekuritas dan Pertukaran AS (SEC) adalah lembaga pemerintah federal independen yang bertanggung jawab untuk melindungi investor, mempertahankan fungsi pasar sekuritas yang berfungsi dengan tertib dan memfasilitasi pembentukan modal. Itu diciptakan oleh Kongres pada tahun 1934 sebagai regulator federal pertama dari pasar sekuritas. SEC mempromosikan pengungkapan publik penuh, melindungi investor terhadap praktik penipuan dan manipulatif di pasar, dan memantau tindakan pengambilalihan perusahaan di Amerika Serikat.
Fungsi utama SEC adalah untuk mengawasi organisasi dan individu di pasar sekuritas, termasuk pertukaran sekuritas, perusahaan pialang, dealer, penasihat investasi, dan berbagai dana investasi.
Melalui aturan dan peraturan sekuritas yang telah ditetapkan, SEC mempromosikan pengungkapan dan berbagi informasi terkait pasar, transaksi yang adil dan perlindungan terhadap penipuan. Ini memberi investor akses ke pernyataan pendaftaran, laporan keuangan berkala, dan formulir sekuritas lainnya melalui basis data elektronik, pengumpulan data, analisis, dan pengambilan (EDGAR) yang komprehensif.
Pengajuan SEC
Pengarsipan SEC adalah laporan keuangan atau dokumen formal lainnya yang disampaikan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa AS. Perusahaan publik, orang dalam tertentu dan pedagang perantara diwajibkan membuat pengajuan SEC secara teratur. Investor dan profesional keuangan mengandalkan pengajuan ini untuk informasi tentang perusahaan yang mereka evaluasi untuk tujuan investasi. Banyak, tetapi tidak semua, pengarsipan SEC tersedia online melalui basis data EDGAR SEC.
Formulir SEC yang paling umum diajukan adalah 10-K dan 10-Q. Formulir-formulir ini terdiri dari empat bagian utama: bagian bisnis, halaman-F, Faktor-Faktor Risiko dan MD&A. Bagian bisnis memberikan gambaran umum tentang perusahaan. Halaman-halaman F berisi laporan keuangan yang diaudit atau ditinjau oleh auditor independen. Faktor Risiko berisi daftar semua risiko potensial yang ada untuk perusahaan. MD&A berisi narasi tentang hasil keuangan perusahaan. Narasi ini juga disertai dengan harapan manajemen untuk tahun mendatang.
