Apa itu SEC Form ADV-W
Formulir SEC ADV-W adalah formulir yang digunakan untuk menarik pendaftaran sebagai Penasihat Investasi Terdaftar dengan SEC. Formulir ini memiliki beberapa jadwal yang harus diisi mencantumkan informasi kontak penasihat, bisnis saat ini dan status klien. Pernyataan kondisi keuangan, bersama dengan deskripsi buku dan catatan, juga diperlukan.
BREAKING DOWN SEC Form ADV-W
Formulir SEC ADV-W diajukan ketika RIA tidak lagi ingin mempertahankan lisensi aktifnya untuk praktik sebagai penasihat investasi. Ini juga digunakan jika penasihat beralih dari pendaftaran federal ke negara bagian. Tetapi penasihat yang mengejar tindakan selanjutnya tidak perlu mengisi bagian 1E sampai delapan formulir. Bentuk lain yang terkait dengan pengarsipan ini termasuk Formulir ADV-R dan ADV-S.
Informasi yang Dibutuhkan pada Formulir ADV-W
Seorang RIA yang ingin membatalkan pendaftaran dengan SEC harus memberikan semua informasi berikut pada Formulir ADV-W dan jadwalnya:
- Nama, nomor CRD, dan informasi identitas lainnya Status Bisnis Penasihat, termasuk tanggal dia berhenti melakukan bisnis, dan alasan penarikannya dari bisnis. Uang terutang ke klien. Penahanan aset klien. Kontrak Kontrak, termasuk apakah mereka telah ditugaskan dan untuk siapaPenghakiman dan gadai terhadap RIASpengumuman kondisi keuangan Buku dan catatan, termasuk mengidentifikasi informasi orang yang akan menyimpan salinan buku dan catatan, dan lokasi buku dan catatan tersebut. Tanda tangan dari RIASetiap informasi tambahan
Seringkali, RIA akan meminta bantuan pengacaranya untuk mengisi dan mengajukan Formulir ADV-W. Formulir ADV-W dapat digunakan untuk menarik pendaftaran SEC RIA di semua negara bagian dan yurisdiksi tempat ia menjalankan bisnis, atau hanya di sebagian negara; yang terakhir dikenal sebagai pengarsipan parsial.
Persyaratan Penyimpanan Catatan setelah Pengajuan Formulir ADV-W
Setelah Formulir ADV-W diajukan, penasihat yang tidak terdaftar harus menyimpan semua catatan dan buku-bukunya untuk beberapa periode waktu, biasanya sekitar tiga hingga lima tahun setelah pengarsipan. Lamanya waktu yang tepat tergantung pada keadaan di mana penasihat terdaftar.
