Formulir SEC 10 adalah pengarsipan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC), juga dikenal sebagai Formulir Umum untuk Pendaftaran Efek. Ini digunakan untuk mendaftarkan kelas sekuritas untuk potensi perdagangan di bursa AS. Setiap perusahaan dengan total aset lebih dari $ 10 juta dan 750 pemegang saham atau lebih diharuskan untuk mengajukan Formulir 10 dengan SEC. Perusahaan mana pun di bawah ambang batas ini dapat mengajukan Formulir 10 secara sukarela. Pernyataan pendaftaran Formulir 10 secara otomatis menjadi efektif enam puluh hari setelah pengarsipan.
Pengajuan Formulir SEC 10 adalah langkah yang diperlukan tetapi tidak cukup untuk mendaftarkan efek untuk perdagangan. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) harus menyetujui perdagangan efek.
Ketika pernyataan pendaftaran mulai berlaku, persyaratan pelaporan lainnya dipicu. Penerbit harus mengajukan laporan tahunan (10-K), laporan triwulanan (10-Q), laporan saat ini (8-K) dan laporan proksi tahunan. Selain itu, manajemen dan pemegang saham tunduk pada persyaratan pelaporan Beneficial Ownership dari Bagian 13 dan 16 dari Securities Exchange Act of 1934.
Elemen-elemen Formulir SEC 10
Formulir Umum untuk Pendaftaran Efek mencakup hal-hal berikut yang perlu dilengkapi:
- Faktor-faktor BisnisRisiko KeuanganPropertiPemilikian Kepemilikan Pemilik dan Manajemen Beneficial Benefit TertentuDiatur dan Pejabat EksekutifKompensasi TertentuMerupakan Hubungan dan Transaksi Terkait, dan Kemandirian DirekturHasil Hukum Harga dan Dividen mengenai Ekuitas Umum yang Mendaftar dan Hal-Hal yang Terkait dengan Pemegang SahamRegent Sales of Securities tidak Terdaftar ke Kantor Pendaftaran Resmi Pernyataan dan Data TambahanPerubahan dan Perselisihan dengan Akuntan tentang Akuntansi dan Pengungkapan Keuangan Laporan Keuangan dan Pameran
