Seri 11 adalah lisensi efek yang memungkinkan pemegang memberikan kuotasi sekuritas saat ini dan menerima pesanan pelanggan yang tidak diminta untuk dieksekusi. Juga dikenal sebagai Asisten Perwakilan - Pemeriksaan Pemrosesan Pesanan (AR), Seri 11 dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Ini berlaku untuk asisten penjualan pialang yang menerima dan memasukkan pesanan klien yang tidak diminta dari pelanggan pialang untuk eksekusi. Namun demikian, mereka tidak mengizinkan mereka untuk menerima pesanan untuk sekuritas kota atau program partisipasi langsung. Tidak ada prasyarat untuk mengikuti ujian, meskipun seorang kandidat harus terlebih dahulu terdaftar di FINRA.
Memecah Seri 11
Seri 11 mencakup orang-orang yang terkait dengan perusahaan anggota FINRA yang menerima telepon atau komunikasi lainnya dari publik untuk keperluan memberikan kuotasi sekuritas saat ini dan menerima pesanan sekuritas pelanggan yang tidak diminta (dengan pengecualian khusus dari sekuritas kota yang bersangkutan dan program partisipasi langsung) untuk pengajuan ke operasi pelaksanaan urutan normal anggota. Menurut FINRA, Asisten Perwakilan - pendaftar Pemrosesan Pesanan "dapat melakukan tugas-tugas yang disebutkan di atas hanya di tempat anggota, harus di bawah pengawasan langsung dari kepala sekolah yang terdaftar, dan tidak boleh menerima kompensasi langsung atau tidak langsung tambahan untuk jumlah atau ukuran transaksi yang dilakukan."
Kegiatan Terlarang Seri 11
Pendaftar yang memproses pesanan perwakilan perwakilan dilarang melakukan kegiatan berikut:
- Secara rutin mendaftar sebagai perwakilan atau kepala sekolah. Memberikan saran atau pendapat investasi. Membuat rekomendasi. Melakukan transaksi di pasar sekuritas atas nama perusahaan. Menerima atau membuka akun baru. Melakukan prakualifikasi calon pelanggan. Transaksi efek dalam sekuritas kota.
Struktur dan Konten Seri 11
Ujian Seri 11 terdiri dari 50 skor pertanyaan pilihan ganda. Calon dialokasikan 60 menit untuk menyelesaikan ujian, yang biayanya $ 80. Skor kelulusan adalah 70%. Tidak ada penalti untuk menebak sehingga peserta ujian harus berusaha untuk menjawab setiap pertanyaan. Tes disusun dalam bagian-bagian berikut:
- Bagian 1: Jenis Efek (10 pertanyaan) Bagian 2: Akun dan Pesanan Pelanggan (24 pertanyaan) Bagian 3: Pasar Efek (5 pertanyaan) Bagian 4: Peraturan Industri Efek (11 pertanyaan)
Setelah ujian selesai, kandidat akan menerima bagian demi bagian rincian kinerja mereka, serta skor keseluruhan mereka. Calon tidak diperbolehkan menggunakan bahan referensi apa pun selama ujian, karena itu adalah tes buku tertutup. Pertanyaan ujian dapat berubah berdasarkan peraturan baru atau amandemen peraturan yang ada, sehingga calon harus mengikuti perkembangan potensial. Untuk lebih lanjut, kunjungi Garis Besar Konten Ujian Seri 11 FINRA.
