Apa itu Prinsipal Opsi Terdaftar Senior (SROP)?
Prinsipal opsi terdaftar senior adalah pejabat atau mitra umum dari perusahaan perdagangan opsi yang mengawasi eksposur opsi dan aktivitas perdagangan di akun klien. SROP juga harus lulus ujian Seri 4.
FINRA menghapuskan persyaratan bagi perusahaan untuk memiliki SROP pada Juni 2008. Ia juga menghilangkan persyaratan bagi perusahaan untuk memiliki Principal Options Terdaftar Principal (CROP) untuk mengawasi kepatuhan peraturan perusahaan untuk kegiatan perdagangan opsi, posisi yang kadang-kadang dipegang oleh SROP.
Memahami Prinsipal Opsi Terdaftar Senior (SROP)
FINRA memutuskan beberapa karyawan dapat mengelola tanggung jawab utama opsi terdaftar senior, selama perusahaan perdagangan opsi terus memenuhi persyaratan pengawasan dan kepatuhannya. Siapa pun yang mengawasi opsi perusahaan dan bisnis masa depan keamanan, termasuk kegiatan penjualan dan iklannya, bagaimanapun, harus menjadi opsi terdaftar dan prinsip masa depan keamanan.
Ujian Seri 4 adalah persyaratan untuk semua SROP. Ini mengevaluasi seberapa kompeten kandidat tingkat pemula entry-level ketika datang ke kinerja pekerjaan mereka sebagai kepala sekolah opsi terdaftar. Ini juga mengukur pengetahuan yang dibutuhkan seorang profesional untuk melakukan beberapa tanggung jawab kepala sekolah opsi terdaftar. Fungsi-fungsi ini termasuk yang berikut:
- Aturan dan ketentuan yang berlaku untuk manajemen personalia opsi perusahaanAkun PerdaganganPeraturan dan regulasi pertukaran terkait dengan kontrak opsi perdagangan
Lebih Banyak Perubahan Aturan untuk Prinsipal Opsi Terdaftar Senior
Pada 26 Juni 2017, FINRA mengubah peraturan lagi dengan menyetujui aturan baru — SR-FINRA-2017-007 — untuk merevisi persyaratan ujian dan membuat ujian pengetahuan umum dan ujian pengetahuan khusus serta mengubah persyaratan pendidikan berkelanjutan, di antara perubahan lainnya.
Di bawah aturan baru, setiap orang yang terlibat dalam perbankan investasi atau peran sekuritas di bisnis anggota FINRA diharuskan mendaftar ke FINRA sebagai perwakilan atau kepala sekolah di setiap kategori karena mereka menerapkan tanggung jawab dan fungsi pekerjaan mereka sesuai dengan Peraturan 1220. Ini adalah, tentu saja, kecuali mereka dikecualikan dari pendaftaran sesuai dengan Peraturan 1230 yang diusulkan. Usulan Peraturan 1210 juga menetapkan bahwa orang tersebut tidak memenuhi syarat untuk berfungsi dalam kapasitas terdaftar apa pun selain dari yang orang tersebut terdaftar, kecuali jika peraturan menunjukkan sebaliknya.
Usulan Aturan 1210 akan berlaku efektif pada 1 Oktober 2018. Kecuali untuk anggota dengan hanya satu orang yang terkait, setiap perusahaan anggota harus memiliki setidaknya dua petugas atau mitra yang terdaftar sebagai kepala sekuritas umum. Namun, seorang anggota dengan kegiatan terbatas, dapat memiliki dua mitra yang terdaftar dalam kategori utama yang sesuai dengan ruang lingkup kegiatan anggota tersebut. Menurut persyaratan, minimal dua prinsipal diperlukan perusahaan pialang-dealer mencari untuk menjadi anggota FINRA. Aturan ini juga berlaku untuk pialang-anggota yang ada.
