Apa itu SEC Form N-PX?
Formulir SEC N-PX diisi oleh reksadana dan perusahaan investasi manajemen terdaftar lainnya untuk mengungkapkan prosedur pemilihan suara proxy. Rincian ini untuk investor bagaimana dana memilih proksi terkait dengan sekuritas yang berbeda yang mereka miliki. Formulir ini diajukan setiap tahun ke Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) untuk periode 12 bulan yang berakhir pada 30 Juni.
Dana diperlukan oleh SEC untuk mengajukan formulir N-PX selambat-lambatnya 31 Agustus setiap tahun. Karena informasi ini tersedia untuk umum, investor dapat menemukan informasi pemungutan suara proksi untuk reksa dana di basis data EDGAR milik SEC. Di sini Anda juga dapat menemukan laporan semi dan tahunan reksa dana kepada pemegang saham, pernyataan pendaftaran, dan pengajuan SEC lainnya.
Formulir SEC N-PX Dijelaskan
Persyaratan pengarsipan Formulir SEC N-PX tercakup dalam Bagian 30 dari Undang-Undang Perusahaan Investasi tahun 1940, dan Bagian 13 dan 15 (d) Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934, yang mengharuskan perusahaan investasi dan perwalian untuk mengajukan laporan tengah tahunan dan tahunan dengan SEC dan pemegang saham.
Individu harus selalu memiliki akses ke catatan pemungutan suara proxy perusahaan investasi terdaftar, baik dengan mengakses atau meminta informasi langsung dari perusahaan atau melalui situs web SEC. Banyak perusahaan membuat informasi tersedia secara online di bawah "Hubungan Investor, " atau dengan memberikan nomor bebas pulsa bagi orang yang ingin meminta salinan melalui pos.
Menurut undang-undang federal, perusahaan diharuskan untuk memberikan catatan pemilih proksi mereka, gratis, dalam waktu tiga hari sejak menerima permintaan. Investor dapat mengetahui bagaimana reksa dana memberikan catatan suara proxy melalui laporan tahunan atau semi-tahunan kepada pemegang saham dan pernyataan informasi tambahan.
Informasi Diungkapkan dalam Formulir SEC N-PX
Reksa dana harus merinci informasi spesifik pada Formulir SEC N-PX untuk hal-hal yang terkait dengan surat berharga yang disimpan dalam dana tersebut. Itu hanya terjadi selama rapat pemegang saham dan ketika dana tersebut berhak untuk memilih. Beberapa informasi yang ditemukan dalam Formulir N-PX termasuk nama penerbit keamanan portofolio, simbol ticker tukar, nomor Komite tentang Prosedur Identifikasi Keamanan Seragam (CUSIP), tanggal rapat pemegang saham, dan tinjauan singkat tentang masalah-masalah tersebut. untuk pemungutan suara, di antara informasi material lainnya. Yang lebih penting, dana yang berinvestasi dalam sekuritas suara diperlukan untuk mengungkapkan hasil pemungutan suara. Dana dapat memilih proposal, abstain, menahan untuk pemilihan direktur, serta memilih untuk atau melawan manajemen.
