Apa itu Pejabat Kepatuhan?
Seorang pejabat kepatuhan adalah seorang individu yang memastikan bahwa perusahaan mematuhi persyaratan peraturan dan hukum luarnya serta kebijakan internal dan anggaran rumah tangga. Kepala petugas kepatuhan biasanya adalah kepala departemen kepatuhan perusahaan.
Petugas kepatuhan memiliki tugas kepada majikan mereka untuk bekerja dengan manajemen dan staf untuk mengidentifikasi dan mengelola risiko peraturan. Tujuan mereka adalah untuk memastikan bahwa organisasi memiliki kontrol internal yang secara memadai mengukur dan mengelola risiko yang dihadapinya. Petugas kepatuhan menyediakan layanan in-house yang secara efektif mendukung area bisnis dalam tugas mereka untuk mematuhi hukum dan peraturan yang relevan dan prosedur internal. Petugas kepatuhan biasanya penasihat umum perusahaan, tetapi tidak selalu.
Pengambilan Kunci
- Seorang pejabat kepatuhan adalah seorang individu yang memastikan bahwa perusahaan mematuhi persyaratan peraturan dan hukum luarnya serta kebijakan internal dan anggaran rumah tangga. Petugas kepatuhan memiliki tugas kepada majikan mereka untuk bekerja dengan manajemen dan staf untuk mengidentifikasi dan mengelola risiko peraturan. Dalam hal terjadi pelanggaran peraturan, penting bagi petugas kepatuhan untuk memiliki langkah-langkah disipliner yang tepat untuk menghindari terulangnya masa depan.
Bagaimana Cara Kerja Petugas Kepatuhan
Pejabat kepatuhan adalah karyawan perusahaan yang membantu perusahaan mempertahankan kebijakan dan prosedur untuk tetap berada dalam kerangka peraturan industri. Tugas petugas kepatuhan mungkin termasuk meninjau dan menetapkan standar untuk komunikasi luar dengan meminta penafian dalam email atau memeriksa fasilitas untuk memastikan mereka dapat diakses dan aman. Petugas kepatuhan juga dapat merancang atau memperbarui kebijakan internal untuk mengurangi risiko pelanggaran hukum dan peraturan perusahaan dan memimpin audit internal prosedur.
Petugas kepatuhan harus memiliki pengetahuan menyeluruh tentang perusahaan dan kesadaran di mana kemungkinan pelanggaran peraturan dapat terjadi. Adalah penting bahwa pejabat kepatuhan mengkomunikasikan secara efektif prinsip-prinsip etika utama perusahaan dan peraturan kepatuhan. Petugas kepatuhan mengatur sesi pelatihan reguler bagi karyawan untuk mengomunikasikan perubahan dan pembaruan peraturan utama. Ini sangat penting dalam lingkungan peraturan yang tinggi di mana perubahan konstan. Petugas kepatuhan harus bekerja dengan unit bisnis dan manajemen untuk memastikan adanya rencana kontingensi yang sesuai yang menetapkan pedoman tentang cara merespons kemungkinan pelanggaran kepatuhan.
Dalam hal terjadi pelanggaran peraturan, penting bagi petugas kepatuhan untuk memiliki langkah-langkah disipliner yang tepat untuk menghindari terulangnya masa depan. Adalah tugas petugas kepatuhan untuk memastikan pemantauan dan peninjauan berkelanjutan terhadap prosedur kepatuhan untuk membantu mengidentifikasi bidang-bidang yang memungkinkan di mana perbaikan dapat dilakukan.
Petugas kepatuhan diharapkan memberikan pandangan objektif tentang kebijakan perusahaan. Pengaruh oleh karyawan lain, termasuk manajemen dan eksekutif, untuk mengabaikan pelanggaran dapat mengakibatkan denda atau sanksi yang signifikan yang dapat menyebabkan kerugian finansial atau bahkan penutupan bisnis. Perusahaan yang lebih besar biasanya memiliki chief compliance officer (CCO) untuk mengarahkan kegiatan terkait kepatuhan.
Petugas kepatuhan memainkan peran aktif dalam mengelola risiko perusahaan dan mengurangi kejahatan keuangan.
Menjadi Petugas Kepatuhan
Petugas kepatuhan membutuhkan keahlian khusus untuk memastikan operasi perusahaan sepenuhnya mematuhi peraturan dan prosedur. Sangat penting bahwa petugas kepatuhan memiliki standar etika dan kejujuran yang tinggi karena individu ini bertanggung jawab untuk memastikan perusahaan mematuhi peraturan yang disyaratkan.
Petugas kepatuhan terus-menerus meninjau pekerjaan orang lain, dan karenanya penting mereka memiliki keterampilan orang yang dipoles dan bekerja dengan baik dengan rekan kerja. Petugas kepatuhan harus dapat diandalkan, menunjukkan komitmen dan persatuan dalam kaitannya dengan peraturan dan prosedur perusahaan, dan sangat penting bagi mereka untuk menunjukkan hal ini kepada rekan kerja, memimpin dengan memberi contoh. Petugas kepatuhan juga harus memiliki perhatian yang kuat terhadap perincian. Mereka membutuhkan kemampuan untuk memperhatikan tindakan yang dapat mengakibatkan pertanggungjawaban.
Posisi sebagai pejabat atau manajer kepatuhan biasanya tidak dianggap sebagai entry-level. Gelar sarjana biasanya merupakan persyaratan minimum, dan beberapa pengusaha mungkin mencari gelar lanjutan, seperti gelar sarjana hukum atau gelar master dalam administrasi bisnis (MBA), terutama untuk memenuhi syarat untuk posisi tingkat yang lebih tinggi.
Petugas kepatuhan di sektor lain memiliki kesempatan untuk menyelesaikan Program Profesional Kepatuhan dan Etika Bersertifikat (CCEP) melalui Masyarakat Kepatuhan dan Etika Perusahaan (SCCE). CCEP membutuhkan partisipasi dalam kursus prasyarat intensif bersama dengan kelulusan ujian. Kursus penunjukan dan sertifikasi yang serupa tersedia melalui Asosiasi Pejabat Etika dan Kepatuhan (ECOA).
Menurut statistik BLS 2016 — yang terbaru tersedia saat penulisan ini — gaji tahunan untuk profesi kepatuhan berkisar dari $ 37.630 hingga $ 105.206, dan upah per jam mulai dari $ 18.09 hingga $ 50.61. Penghasilan rendah dalam posisi pejabat kepatuhan lebih cenderung memiliki pengalaman kerja minimal di masa lalu atau memiliki gelar yang tidak terkait langsung dengan industri tempat ia bekerja.
Seorang pekerja dengan penghasilan yang lebih tinggi sering memiliki masa jabatan yang substansial dalam posisinya atau telah memperoleh gelar lanjutan dalam bisnis, akuntansi, hukum atau keuangan. Tentu saja, mereka yang bekerja di lembaga besar lebih mungkin memiliki akses ke tunjangan tambahan yang meningkatkan paket kompensasi total, dengan kepala pejabat kepatuhan yang memiliki mereka yang setara dengan eksekutif C-Suite lainnya.
