Apa Organisasi Regulasi Industri Investasi Kanada (IIROC)?
Organisasi Regulasi Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi yang mengawasi pedagang investasi, broker dan aktivitas perdagangan di pasar utang dan ekuitas di Kanada - dan melindungi investor.
Memahami Organisasi Pengaturan Industri Investasi Kanada (IIROC)
Organisasi Pengatur Industri Investasi Kanada (IIROC) adalah organisasi pengatur mandiri, dan setara dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) di AS. Didirikan pada tahun 2008, tujuannya adalah untuk mempertahankan pasar yang adil dan tertib serta mengatur semua efek. terkait perdagangan di dalam negeri - termasuk aktivitas penjualan terkait investasi oleh broker, agen, dan penasihat keuangan.
IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengakuan dari komisi sekuritas provinsi dan teritorial yang membentuk Administrator Sekuritas Kanada (CSA). Ini memiliki kekuatan kuasi-yudisial untuk menetapkan dan menegakkan hukum di sekuritas Kanada dan pasar perdagangan - dan dapat memungut denda, skorsing dan tindakan disipliner lainnya terhadap perusahaan nakal, pialang dan penasihat.
Perusahaan yang diatur IIROC juga berpartisipasi dalam Canadian Investor Protection Fund (CIPF) yang melindungi investor individu jika perusahaan investasi bangkrut. Sebagaimana diatur dalam Perjanjian Industri antara CIPF dan IIROC, IIROC merekomendasikan Direktur Industri untuk dicalonkan ke Dewan CIPF.
Apa yang Dilakukan oleh Organisasi Regulasi Industri Investasi Kanada
- Menulis aturan yang menetapkan standar industri peraturan dan investasi yang tinggi, dan menegakkannya. Periksa semua penasihat investasi yang dipekerjakan oleh perusahaan yang diatur oleh IIROC untuk memastikan mereka memiliki karakter yang baik, dilatih dengan baik dan telah berhasil menyelesaikan semua kursus pendidikan yang diperlukan, pemeriksaan latar belakang dan program. Melakukan tinjauan kepatuhan keuangan dan menetapkan persyaratan modal minimum untuk memastikan bahwa perusahaan memiliki modal yang cukup. Tinjauan tersebut menilai apakah prosedur meja perdagangan mematuhi Aturan Integritas Pasar Universal (UMIR) dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku. Melakukan analisis pengawasan pasar dan tinjauan perdagangan untuk memastikan bahwa perdagangan dilakukan sesuai dengan UMIR dan undang-undang sekuritas provinsi yang berlaku.Investigasi mungkin dealer atau pasar melakukan pelanggaran oleh perusahaan dealer, orang yang disetujui dan peserta pasar lainnya dan dapat membawa proses disipliner yang dapat mengakibatkan hukuman termasuk denda, skorsing dan larangan permanen atau pemutusan hubungan kerja untuk individu dan perusahaan.
