Seri 27 adalah lisensi sekuritas yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menyiapkan dan mengelola pembukuan dan pencatatan perusahaan anggota. Juga dikenal sebagai ujian Kualifikasi Prinsipal Keuangan dan Operasi (FN), lulus Seri 27 pada dasarnya memungkinkan individu untuk bertindak sebagai CFO perusahaan anggota.
Ujian Seri 27 diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan menilai kompetensi calon Kepala Keuangan dan Operasi tingkat pemula (FINOP) untuk melakukan pekerjaan mereka. Lebih khusus lagi, ini mencakup topik-topik seperti peraturan perundang-undangan seputar tanggung jawab pialang-pedagang, termasuk persyaratan pencatatan, serta item-item yang tercakup dalam Undang-Undang Perlindungan Investor Sekuritas tahun 1970.
Seri Breaking Down 27
Ujian Seri 27 mencakup 145 skor soal pilihan ganda, serta 10 soal pretest tanpa nilai yang didistribusikan secara acak di sepanjang tes. Peserta tes harus menjawab setiap pertanyaan; tidak ada penalti untuk menebak. Calon memiliki tiga jam dan 45 menit untuk menyelesaikan tes. Skor kelulusan adalah 69%. Tidak ada tes prasyarat untuk mengikuti Ujian Seri 27. Calon harus dikaitkan dengan perusahaan anggota FINRA untuk mengikuti ujian. Biaya untuk Ujian Seri 27 adalah $ 120.
Seri 27 vs. Seri 28
Seri 27 dan Seri 28 (juga dikenal sebagai Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Examination) keduanya diwajibkan oleh FINRA bagi individu yang menyiapkan dan mengelola pembukuan dan catatan perusahaan anggota sebagaimana diwajibkan berdasarkan peraturan dan peraturan industri sekuritas.
Seri 27 mencakup pialang-dealer yang memiliki persyaratan modal bersih minimum $ 250.000 dan pialang sekuritas kota yang memiliki persyaratan modal bersih minimum $ 150.000 (di bawah Aturan SEC 15c3-1).
Seri 28 adalah versi singkat dari seri 27. Pedagang perantara yang tidak memenuhi ambang batas Seri 27 yang tercantum di atas dapat menggunakan Seri 28.
Ikhtisar Ujian Seri 27
Ujian Seri 27 memiliki lima bidang konten. Mereka termasuk:
- Fungsi 1: Pelaporan Keuangan (25 pertanyaan) Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Efek Umum, dan Pelestarian Pembukuan dan Catatan (42 pertanyaan) Fungsi 3: Perlindungan Pelanggan (24 pertanyaan) Fungsi 4: Modal Bersih (41 pertanyaan) Fungsi 5: Pendanaan dan Manajemen Kas (13 pertanyaan)
Untuk informasi lebih lanjut tentang tes ini, lihat Garis Besar Kualifikasi Kualifikasi Prinsipal Keuangan dan Operasi (Seri 27). Juga tersedia Garis Besar Studi Seri 27, yang menampilkan pertanyaan sampel.
Seri 27: Pada Hari Ujian
Ujian Seri 27 dilakukan oleh komputer. Tersedia tutorial tentang cara mengikuti ujian dengan komputer. Calon tidak diizinkan bahan referensi tetapi diberikan kertas awal dan kalkulator elektronik dasar (beberapa pertanyaan ujian melibatkan perhitungan).
