Apa Seri 24?
Seri 24 adalah ujian dan lisensi yang memungkinkan pemegang untuk mengawasi dan mengelola kegiatan cabang di pialang-dealer. Hal ini juga dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Pokok Sekuritas Umum dan dirancang untuk menguji pengetahuan dan kompetensi kandidat yang bertujuan untuk menjadi prinsipal sekuritas tingkat pemula. Aktivitas pengawasan yang diizinkan setelah lulus ujian mencakup kepatuhan terhadap peraturan atas aktivitas perdagangan dan pembuatan pasar, penjaminan emisi, dan iklan.
Ujian Seri 24 dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan mencakup topik-topik seperti sekuritas perusahaan, perwalian investasi real estat, perdagangan, akun pelanggan, dan pedoman peraturan. Agar memenuhi syarat untuk pendaftaran pokok, seorang kandidat harus lulus ujian Seri 24, ujian esensial industri sekuritas (SIE), dan salah satu dari lima ujian kualifikasi tingkat perwakilan berikut: Seri 7, 57, 79, 82, atau 86/87. Calon juga dapat lulus ujian Seri 24 dan Seri 16 tetapi tidak SIE dan memenuhi syarat untuk pendaftaran kepala sekolah penelitian.
Memahami Ujian Seri 24
Ujian berisi 150 soal yang dicetak dan 10 soal yang tidak diberi skor, dengan soal yang tidak diberi skor dibagikan secara acak selama ujian. Untuk lulus, seorang kandidat harus menjawab dengan benar setidaknya 105 pertanyaan dari 150 pertanyaan yang diberi skor. Ini sama dengan skor 70%. Administrator tes menyediakan kalkulator elektronik dan papan serta spidol penghapus kering. Tidak ada kalkulator, referensi, atau bahan studi lain yang diizinkan di ruang ujian.
Calon memiliki waktu maksimum tiga jam dan 45 menit untuk menyelesaikan ujian. Perusahaan anggota FINRA atau perusahaan lain yang berlaku dapat mendaftarkan kandidat untuk mengikuti ujian dengan mengajukan Formulir U4 dan membayar biaya ujian $ 120.
Konten Seri 24 dikelompokkan ke dalam lima fungsi pekerjaan utama yang dilakukan oleh seorang pelaku sekuritas umum secara teratur di tempat kerja untuk broker-dealer. Fungsi-fungsi pekerjaan itu meliputi:
- Pengawasan Pendaftaran Broker-Dealer dan Kegiatan Manajemen Personalia (sembilan pertanyaan): Ini termasuk persyaratan dan pengecualian peraturan, perbedaan antara berbagai pendaftaran, perekrutan dan pendaftaran orang-orang terkait, dan pemeliharaan pendaftaran. Dukungan Kegiatan Broker-Dealer Umum (45 pertanyaan): Ini termasuk pengembangan, implementasi, dan pembaruan kebijakan perusahaan; prosedur pengawasan tertulis; dan kontrol. Ini juga mencakup pengawasan perilaku orang-orang terkait; tindakan disipliner; pengawasan kompensasi; dan pengembangan, evaluasi, dan pengiriman produk dan layanan. Dukungan Kegiatan Eceran dan Pelanggan Terkait Institusional (32 pertanyaan): Ini termasuk pengawasan pembukaan akun baru dan pemeliharaan akun yang ada, serta pemantauan keterlibatan berbicara dan komunikasi publik lainnya. Selain itu, ini mencakup peninjauan transaksi, rekomendasi, dan aktivitas akun untuk pengungkapan yang tepat. Pengawasan Perdagangan dan Kegiatan Pembuatan Pasar (32 pertanyaan): Ini termasuk pengawasan entri pesanan, perutean, dan pelaksanaan, serta pemesanan yang tepat dan penyelesaian perdagangan, dan peninjauan eksekusi untuk kepatuhan. Pengawasan Investasi Perbankan dan Penelitian (32 pertanyaan): Ini termasuk pengembangan dan pemeliharaan kebijakan, prosedur, dan kontrol yang terkait dengan kegiatan dan penelitian perbankan investasi. Ini juga memerlukan peninjauan dan persetujuan pengungkapan investor, buku pitch, dan materi pemasaran.
