DEFINISI SEC Form T-3
Formulir SEC T-3 adalah aplikasi untuk kualifikasi indenture yang harus diajukan ke Securities and Exchange Commission (SEC). Formulir SEC T-3 harus memberikan bentuk bisnis pemohon, serta keadaan tempat tinggalnya. Bagian kedua dari aplikasi menyatakan mengapa pemohon tidak harus mendaftarkan indenture.
Formulir diperlukan untuk kepatuhan dengan Trust Indenture Act 1939. Undang-undang ini berlaku untuk sekuritas utang seperti obligasi, surat utang, dan catatan yang ditawarkan untuk penjualan publik. Meskipun sekuritas semacam itu dapat didaftarkan berdasarkan Securities Act, sekuritas tersebut tidak dapat ditawarkan untuk dijual kepada publik kecuali jika perjanjian formal antara penerbit obligasi dan pemegang obligasi, yang dikenal sebagai trust trust, sesuai dengan standar Undang-Undang ini.
BREAKING DOWN SEC Form T-3
Formulir SEC T-3 diwajibkan oleh Trust Indenture Act tahun 1939. Namun, hanya diperlukan ketika sekuritas yang diusulkan untuk dikeluarkan dibebaskan dari pendaftaran di bawah Securities Act of 1933. Formulir T-3 adalah Trust Indenture Act (TIA) formulir yang digunakan untuk mengajukan kualifikasi suatu perjanjian di mana suatu kelas surat utang akan diterbitkan dalam penawaran yang tidak terdaftar. Formulir T-3 adalah formulir mandiri, tidak seperti Formulir T-1 dan Formulir T-2, yang memiliki tujuan yang sama tetapi diajukan sebagai bukti pernyataan pendaftaran Undang-Undang Efek dalam penawaran terdaftar.
Formulir T-3 adalah formulir yang relatif mudah, tetapi melarang penawaran apa pun hingga permohonan kualifikasi diajukan ke SEC. Formulir meminta penerbit untuk menyatakan secara singkat fakta-fakta yang diandalkan oleh pemohon sebagai dasar untuk klaim bahwa pendaftaran efek indenture berdasarkan Securities Act of 1933 tidak diperlukan. Peraturan dan Regulasi Umum di bawah Trust Indenture Act 1939 adalah aplikasi yang berlaku untuk kualifikasi pada formulir ini. Perhatian terutama diarahkan pada Aturan 0-1 dan 0-2 untuk arti istilah yang digunakan dalam aturan dan peraturan. Perhatian juga diarahkan pada Peraturan 5a-3 tentang pengajuan pernyataan kelayakan dan kualifikasi dan pada Peraturan 7a-16 tentang pencantuman item, perbedaan antara item dan jawaban, dan kelalaian instruksi. Formulir ini juga mensyaratkan pelamar untuk mendaftar dan menyebutkan semua afiliasinya, penjamin emisi, dan direktur atau pejabat perusahaan.
Formulir terkait meliputi Formulir T-1, T-2, T-4, dan T-6.
