Apa itu Formulir SEC N-14AE
Formulir SEC N-14AE tidak lagi merupakan bentuk aktif. Ini adalah jenis pengiriman EDGAR yang usang pada satu waktu yang digunakan oleh dana terbuka untuk mengajukan pernyataan pendaftaran. Formulir SEC N-14AE telah digantikan oleh Formulir SEC N-14.
Breaking Down SEC Form N-14AE
Formulir SEC N-14AE muncul untuk memenuhi aturan SEC 488, yang mengatur tanggal efektif pendaftaran efek oleh perusahaan investasi manajemen open-end. Ini merupakan pernyataan registrasi yang diharuskan dari dana open-end yang mendaftarkan sekuritas dengan efektifitas otomatis berdasarkan Peraturan 488, itu sendiri merupakan konsekuensi dari Peraturan 145, yang membuat perlindungan dari Securities Act of 1933 berlaku bagi investor yang menawarkan sekuritas dalam situasi yang sebelumnya dikecualikan seperti merger dan transaksi kombinasi bisnis. Peraturan 488 menetapkan standar untuk tanggal pendaftaran efek yang efektif yang dikeluarkan dalam transaksi sesuai dengan Peraturan 145.
SEC menyatakan pada tahun 2006 bahwa ia akan menghentikan formulir SEC N-14AE dan N-14AE / A dan bahwa entitas yang sebelumnya diminta untuk mengajukan formulir tersebut dapat segera mulai mengajukan di bawah formulir SEC N-14 dan N-14 / A, di mana ruang tersedia tersedia untuk membuat pernyataan pendaftaran sesuai dengan Aturan 488.
Bagian Pernyataan Pendaftaran
Securities Act of 1933, yang datang sebagai tanggapan terhadap kehancuran pasar saham 1929, menetapkan bahwa setiap perusahaan AS harus mengajukan pernyataan pendaftaran dengan SEC sebelum penawaran umum.
Setiap pernyataan pendaftaran, yang Formulir SEC N-14AE adalah satu jenis, terdiri dari dua bagian. Yang pertama adalah prospektus, dengan informasi hukum dan pengungkapannya, yang harus tersedia untuk calon pembeli. Bagian kedua berisi informasi yang harus diarsipkan ke SEC tetapi tidak harus dibagikan dengan investor.
Tujuan prospektus adalah untuk membantu investor dalam membuat keputusan berdasarkan informasi. Prospektus dana terbuka menjelaskan hal-hal seperti tujuan, strategi, risiko, biaya dan kebijakan distribusi dana. Cara sederhana bagi investor untuk mendidik diri sendiri adalah dengan membaca prospektus aset dalam portofolio mereka atau produk investasi yang mereka pertimbangkan.
Mengakses Pernyataan Pendaftaran
Cara termudah bagi investor untuk mengakses pernyataan pendaftaran di Amerika Serikat adalah melalui sistem pengarsipan online EDGAR SEC. Karena pentingnya informasi yang tepat waktu untuk investasi yang efektif, EDGAR menempatkan informasi yang diperlukan, termasuk pernyataan pendaftaran, ke tangan investor dan analis secepat mungkin.
Yang mengatakan, ada kurva belajar ketika datang untuk mengekstraksi informasi dari file EDGAR. Pengarsipan SEC pada EDGAR adalah struktur yang konsisten, tetapi mereka seringkali sulit untuk mencari titik data tertentu pada awalnya. Ini satu lagi alasan bagi investor untuk berlatih membaca laporan registrasi serta laporan triwulanan dan tahunan.
