Komisi Sekuritas dan Pertukaran Amerika Serikat (SEC) mendefinisikan perdagangan orang dalam ilegal sebagai "membeli atau menjual sekuritas, yang melanggar kewajiban fidusia atau hubungan kepercayaan dan kepercayaan lainnya, sementara dalam kepemilikan materi, informasi non publik tentang keamanan." Kasus-kasus perdagangan orang dalam sering kali mengarah pada tuntutan perdata yang dikenakan oleh SEC. Jika cukup bukti yang menjamin dakwaan pidana, pelakunya juga ditangkap dan diserahkan ke kantor Kejaksaan AS untuk penuntutan pidana. Berikut ini adalah tiga penalti terbesar untuk perdagangan orang dalam di Amerika Serikat.
Hukuman penjara
Pada 3 Oktober 2011, Raj Rajaratnam dihukum atas 14 tuduhan penipuan dan konspirasi sekuritas dan dijatuhi hukuman 11 tahun penjara. Dia juga didenda lebih dari $ 150 juta dalam hukuman sipil. Grup Galleon yang didirikan oleh Rajaratnam pada tahun 1997 tumbuh menjadi salah satu dana lindung nilai terbesar di dunia, dengan lebih dari $ 7 miliar yang dikelola. Perusahaan ditutup setelah Rajaratnam ditangkap pada 9 Oktober 2009, karena tuduhan perdagangan orang dalam dan konspirasi.
Kantor Kejaksaan AS melakukan penyelidikan luas yang terdiri dari lebih dari 18.000 rekaman keran kawat yang melibatkan lebih dari 500 orang. SEC menyimpulkan bahwa Rajaratnam berdagang berdasarkan informasi orang dalam non-publik yang melibatkan nomor laporan pendapatan, merger dan rincian kontrak, dan menuai lebih dari $ 25 juta dalam keuntungan ilegal.
Rincian kasus kriminal, termasuk rekaman penyadapan yang memberatkan, diumumkan kepada media, memicu kemarahan publik terhadap miliarder yang sombong. Untuk mengurangi anggapan bahwa miliarder mendapat izin bebas untuk perdagangan orang dalam, pengadilan membuat contoh miliarder dengan menjatuhkan hukuman penjara terpanjang hingga saat ini untuk perdagangan orang dalam.
Zvi Goffer Kalimat
Zvi Goffer, mantan pedagang di Galleon Group yang menggunakan alias "Octopussy, " dipecat oleh Galleon pada tahun 2008. Dia kemudian ikut mendirikan Incremental Capital LLC. Goffer dihukum karena perdagangan orang dalam pada tahun 2011. Beberapa tindakannya termasuk secara pribadi menyuap pengacara untuk informasi tentang kesepakatan merger dan merekrut tipper untuk sumber informasi orang dalam. Goffer dihukum karena 12 tuduhan penipuan sekuritas dan dua tuduhan konspirasi, dan dijatuhi hukuman 10 tahun penjara dan denda $ 10 juta.
Denda yang kaku
SAC Capital, hedge fund terkemuka di Wall Street, mengaku bersalah atas tuduhan insider trading dan wire fraud pada November 2013, dan setuju untuk membayar $ 1, 8 miliar, yang merupakan denda perdagangan insider tunggal terbesar hingga saat ini. Setelah pengejaran selama satu dekade, SEC mengajukan tuntutan perdata terhadap Stephen A. Cohen pada Juli 2013 karena gagal mengawasi dua manajer portofolio yang secara aktif terlibat dalam perdagangan orang dalam ilegal yang meraup untung ratusan juta dolar dalam laba. Dua penyebab utama, Michael Steinberg dan Mathew Martoma, keduanya ditagih secara terpisah untuk perdagangan orang dalam. Cohen menghindari penuntutan pidana.
Dilarang Mengelola Uang Luar
SEC meminta larangan seumur hidup pada Cohen yang mengelola dana luar. Namun, penyelesaian SEC membatasi larangan pengawasan, karena putusan pengadilan banding yang membatalkan kasus terkait perdagangan orang dalam lainnya pada tahun 2014, dan karena dakwaan dijatuhkan untuk Michael Steinberg dan enam terdakwa lainnya. Larangan itu melarang Cohen bertindak sebagai pengawas di dana terdaftar dan mengelola investasi luar.
SEC juga diberikan ketentuan untuk memantau perusahaan Cohen dan secara berkala melakukan ujian pengawasan. Cohen akan memenuhi syarat pada tahun 2018 untuk mengelola dana luar. Diperkirakan bahwa Cohen dapat mengumpulkan hingga $ 2, 5 miliar pada hari ia memutuskan untuk kembali mengelola dana luar. Setelah mematikan SAC Capital, Cohen menciptakan Point72 Asset Management LP, sebuah kantor keluarga yang mempekerjakan 850 orang, turun dari 1.000 di SAC. Pada 2015, Point72 Asset Management LP mengelola $ 8 hingga $ 9 miliar dana pribadi Cohen sendiri.
