Apa Seri 57?
Sebelumnya dikenal sebagai Seri 55, Seri 57 adalah ujian dan lisensi yang dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Juga dikenal sebagai Ujian Perwakilan Pedagang Efek, diperlukan bagi individu yang ingin menjadi perwakilan pedagang efek. Orang-orang ini dapat memperdagangkan ekuitas dan efek hutang yang dapat dikonversi.
Untuk menjadi perwakilan pedagang sekuritas, individu harus lulus Seri 57 dan Esensial Industri Efek (SIE). Dengan Seri 57, individu dapat melakukan perdagangan NASDAQ, perdagangan ekuitas over-the-counter (OTC), dan perdagangan eksklusif.
Memahami Seri 57
Ujian Seri 57 dimaksudkan untuk menilai kompetensi pedagang ekuitas tingkat pemula. Tujuannya adalah untuk melindungi publik yang berinvestasi dengan membantu memastikan bahwa pedagang ekuitas memiliki kompetensi untuk melakukan pekerjaan mereka. Seri 57 mengukur “sejauh mana masing-masing kandidat memiliki pengetahuan, keterampilan, dan kemampuan yang diperlukan untuk melakukan fungsi-fungsi penting dari pedagang ekuitas, ” per FINRA.
Isi ujian Seri 57 dikembangkan berdasarkan studi analisis pekerjaan pedagang ekuitas, yang mencakup pengetahuan yang diperlukan, tugas khusus, dan fungsi pekerjaan. Studi ini memerlukan pengumpulan data serta survei dari berbagai perusahaan.
Calon harus dikaitkan dengan dan disponsori oleh perusahaan anggota FINRA agar memenuhi syarat untuk mengikuti ujian Seri 57. Ujian SIE adalah inti, dengan kandidat harus lulus kedua ujian untuk menjadi terdaftar sebagai pedagang sekuritas.
Setiap orang yang mengembangkan atau merancang strategi perdagangan algoritmik atau mengawasi kegiatan-kegiatan tersebut harus lulus dari Seri 57. Persyaratan Seri 57 memastikan bahwa seseorang di suatu perusahaan dapat mengidentifikasi dan mendaftar sebagai memiliki pengetahuan tentang - dan tanggung jawab untuk - strategi perdagangan dan teknologi yang digunakan.
Seri 57, yang sebelumnya dikenal sebagai Seri 55, adalah ujian dan lisensi yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk berpartisipasi aktif dalam perdagangan ekuitas.
Cara Kerja Ujian Seri 57
Ujian Seri 57 terdiri dari 50 pertanyaan pilihan ganda. Calon dialokasikan 105 menit untuk menyelesaikannya dan harus menjawab dengan benar setidaknya 70% dari pertanyaan yang diajukan.
Pertanyaan ujian bervariasi dalam tingkat kompleksitas dan kesulitannya. Setiap pertanyaan hanya memiliki satu jawaban terbaik. Mereka sering diubah karena peraturan diubah dan produk baru diperkenalkan, sehingga calon harus mengikuti perubahan dalam peraturan dan ketentuan yang berlaku.
Setiap pertanyaan yang dicetak bernilai satu poin. Karena tidak ada penalti untuk menebak, kandidat Seri 57 harus menjawab setiap pertanyaan, yang mencakup subjek konten berikut:
- Aktivitas perdagangan, membuat 82% dari ujian (41 pertanyaan) Memelihara pembukuan dan catatan, pelaporan perdagangan, dan penyelesaian dan penyelesaian, membuat 18% dari ujian (sembilan pertanyaan)
Ujian Seri 57 dikelola oleh komputer. Calon tidak diizinkan bahan referensi tetapi diberikan kertas awal dan kalkulator elektronik dasar (beberapa pertanyaan ujian melibatkan perhitungan). Sumber daya FINRA Pada Hari Pemeriksaan Kualifikasi Anda, Anda memiliki informasi lebih lanjut mengenai peraturan dan prosedur ujian.
Sejarah Seri 57
Seri 55 menjadi Seri 57 pada Januari 2016, sebagai cara untuk mengatasi perdagangan frekuensi tinggi. Tujuannya adalah untuk membantu mengatur perilaku perusahaan perdagangan frekuensi tinggi. Aturan baru memaksa perusahaan pialang-dealer untuk mendaftar dengan FINRA. Mereka yang lulus Seri 55 atau Seri 56 sebelum perubahan ke Seri 57 adalah kakek dan tidak harus mengambil Seri 57.
