Apa itu Seri 30
Seri 30 adalah ujian dan lisensi untuk para profesional yang ingin menjadi manajer kantor cabang berjangka. Ujian, yang dibuat oleh National Futures Association (NFA), dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan mencakup topik-topik seperti aturan, peraturan, dan tanggung jawab sehubungan dengan industri berjangka. Seri 30 juga dikenal sebagai Pemeriksaan Manajer Cabang NFA dan sebelumnya dikenal sebagai Pemeriksaan Manajer Cabang - Berjangka.
Memecah Seri 30
Lisensi Seri 30 memenuhi syarat seseorang untuk bertindak sebagai manajer cabang untuk perusahaan perdagangan berjangka komoditas yang terdaftar di NFA. Ujian ini mencakup berbagai bidang topik utama termasuk akun pelanggan, aturan dan peraturan pertukaran, operator kumpulan komoditas (CPO) dan aturan dan peraturan penasihat perdagangan komoditas, peraturan pilihan, periklanan, dan tanggung jawab manajemen.
Kualifikasi Ujian Seri 30
Menurut NFA, seorang individu yang merupakan manajer kantor cabang dan orang yang terkait harus lulus Seri 30 dalam dua tahun sebelum aplikasi mereka kecuali:
- Mereka telah lulus ujian Seri 30 dalam waktu dua tahun sejak tanggal permohonan diajukan; Mereka saat ini disetujui sebagai Manajer Kantor Cabang; Mereka telah disetujui sebagai Manajer Kantor Cabang dan sejak tanggal terakhir pemohon ditarik sebagai Manajer Kantor Cabang, belum ada periode dua tahun berturut-turut di mana mereka tidak memiliki lisensi sementara sebagai AP atau terdaftar sebagai AP; atau Sponsor mereka adalah pialang-dealer terdaftar yang memberikan bukti bahwa mereka memenuhi syarat untuk bertindak sebagai manajer kantor cabang atau pengawas yang ditunjuk berdasarkan aturan FINRA.
Struktur Ujian Seri 30 dan Garis Besar Konten
Ujian Seri 30 terdiri dari 50 pertanyaan pilihan ganda. Peserta tes dialokasikan satu jam untuk menyelesaikan ujian, yang biayanya $ 85. Skor 70% harus dicapai untuk lulus. Layanan pelatihan pihak ketiga menunjukkan bahwa para kandidat menghabiskan antara satu dan dua minggu belajar sebelum mengikuti ujian mereka. Untuk lebih lanjut, lihat halaman informasi FINRA's Series 30 - NFA Branch Manager Examination. Di bawah ini adalah contoh area konten ujian:
- Perdagangan berjangka umum, pencatatan, kepatuhan, proses pendisiplinan, aturan arbitrase, lindung nilai dan perdagangan di luar negeri. CPA/CTA pengetahuan umum dan dokumen pengungkapan. NFA mengetahui aturan pelanggan Anda. Pengungkapan oleh CPO dan CTA diperlukan untuk biaya yang terkait dengan transaksi berjangka. Pengungkapan oleh pedagang berjangka (FCM) dan memperkenalkan broker (IB) yang diperlukan untuk biaya yang terkait dengan transaksi berjangka. Umum memperkenalkan pengetahuan broker, termasuk menerima dana dari pelanggan, perjanjian jaminan, persyaratan modal bersih minimum, memelihara catatan dan buku-buku Penanganan akun umum dan peraturan pertukaran
Untuk lebih lanjut, lihat Garis Besar Studi Pemeriksaan Manajer Cabang NFA.
