DEFINISI Seri 23
Seri 23 adalah ujian yang ditawarkan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Seri 23 adalah untuk para profesional keuangan yang ingin menjadi kepala sekolah sekuritas umum atau pengawas penjualan. Seri 23 hanya dapat diambil setelah ujian Seri 9/10 berlalu.
BREAKING DOWN Seri 23
Seri 23 juga disebut Modul Pengawasan Penjualan Efek Umum. Ujian ini terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda tentang proses perbankan investasi (pasar primer dan sekunder), pembuatan pasar dan aktivitas perdagangan di tingkat perusahaan, staf kantor pengelola, dan peraturan FINRA saat ini. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Ujian Seri 23 berfokus pada pengujian pengetahuan individu di bidang:
- Mengawasi Investasi Perbankan dan Kegiatan Terkait - 25 PertanyaanManajemen Kegiatan Perdagangan dan Pemasaran - 29 PertanyaanMengelola Kantor Perusahaan - 16 PertanyaanMendukung Aktivitas Penjualan, Mengelola Karyawan dan Peraturan FINRA - 19 Pertanyaan Aturan tentang Tanggung Jawab Keuangan - 11 Pertanyaan
Prinsipal sekuritas umum memiliki wewenang untuk mengelola reksa dana, anuitas variabel dan wahana aset gabungan lainnya dalam FINRA dan perusahaan resmi SEC. Pengawas penjualan dapat mengelola staf penjualan dan pialang, atau bekerja sebagai mitra umum untuk sebuah perusahaan. Profesional yang mengikuti ujian ini biasanya telah bekerja di industri ini selama beberapa tahun, dan ingin menjadi manajer reksa dana atau manajer kantor.
Sebagian besar ujian FINRA dibagi menjadi dua kategori: Perwakilan Terdaftar dan tingkat Kepala Sekolah Terdaftar. Seri 23 adalah ujian tingkat Kepala Sekolah Terdaftar. FINRA mendefinisikan kepala sekolah sebagai individu yang secara aktif terlibat dalam pengelolaan perbankan investasi atau bisnis sekuritas anggota, termasuk pengawasan, ajakan, pelaksanaan bisnis, atau pelatihan orang yang terkait dengan anggota untuk fungsi-fungsi ini.
Seri 23 dapat dilewati dengan mengikuti ujian Seri 24, yang lebih komprehensif dan mencakup informasi yang disajikan pada ujian 9/10.
Otoritas Pengatur Industri Keuangan
Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dihasilkan dari penggabungan komite pengatur Bursa Efek New York dan Asosiasi Nasional Penjual Efek. FINRA, sebagai badan pengawas, bertugas mengatur semua transaksi bisnis yang dilakukan antara dealer, broker, dan semua investor publik. Konsolidasi kedua regulator ini menuju ke FINRA bertujuan untuk menghilangkan regulasi yang tumpang tindih dan biaya yang tidak efisien.
FINRA adalah badan pengatur independen terbesar untuk perusahaan sekuritas yang beroperasi di Amerika Serikat. Sementara tugas utama FINRA adalah untuk melindungi investor dengan memastikan bahwa industri sekuritas AS beroperasi secara jujur dan adil, FINRA harus menangani ribuan tugas yang lebih kecil secara teratur untuk mewujudkan hal ini.
