Apa itu SEC Form N-1A
Formulir SEC N-1A adalah formulir pendaftaran untuk perusahaan manajemen open-end. Formulir ini dapat digunakan untuk mendaftarkan reksa dana open-end dan dana yang diperdagangkan di bursa open-end (ETF).
BREAKING DOWN SEC Formulir N-1A
Formulir SEC N-1A harus diserahkan oleh dana terbuka untuk registrasi dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC). Sebelum mengajukan pernyataan pendaftaran untuk dana terbuka, perusahaan pengelola investasi harus mengajukan pemberitahuan pendaftaran pada Formulir N-8A. Suatu dana harus memperbarui pernyataan pendaftaran Formulir N-1A setiap tahun.
SEC Form Pemrosesan N-1A
Formulir N-1A harus diajukan dalam format elektronik online di https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC akan meninjau Formulir N-1A dan menyatakan pernyataan pendaftaran efektif atau memberikan komentar pada pernyataan pendaftaran yang memungkinkan pendaftaran dana menjadi efektif dengan amandemen terlampir. SEC juga dapat menolak pendaftaran jika dana tidak memenuhi syarat untuk disetujui. Dana hanya dapat menawarkan sahamnya kepada publik dengan pernyataan pendaftaran yang efektif.
Formulir N-1A digunakan untuk dana open-end; pendaftaran lain untuk dana tertutup dan dana yang diperdagangkan di bursa yang terstruktur sebagai unit kepercayaan investasi dapat ditemukan di sini.
Formulir Konten N-1A
Formulir N-1A membutuhkan informasi komprehensif tentang dana tersebut. Ini adalah dokumen utama yang digunakan untuk mengkomunikasikan informasi tentang dana kepada SEC dan publik. Bagian A dari Formulir termasuk informasi yang diperlukan dalam prospektus. Bagian B Formulir termasuk informasi yang diperlukan dalam pernyataan informasi tambahan. Kedua dokumen ini adalah bagian utama komunikasi yang digunakan oleh investor. Prospektus dan pernyataan informasi tambahan mencakup sebagian besar perincian yang diajukan bersama arsip. Informasi tambahan yang diminta termasuk: pameran, orang yang dikendalikan oleh atau di bawah kendali bersama dengan dana, ganti rugi, bisnis dan koneksi lainnya dari penasihat investasi, penjamin emisi pokok, lokasi akun dan catatan, layanan manajemen dan usaha.
Formulir N-1A meminta agar prospektus menyertakan 13 item tertentu. Item termasuk tujuan investasi, biaya, risiko, kinerja, detail manajemen, strategi investasi utama, organisasi dan distribusi. Mengikuti persyaratan dalam Formulir N-1A menciptakan konsistensi bagi investor dalam dokumen prospektus dana terbuka untuk perbandingan yang disederhanakan. Informasi tersebut harus disajikan dengan jelas, sehingga investor rata-rata, yang mungkin tidak memiliki latar belakang hukum atau keuangan yang kuat, dapat memahaminya.
Pernyataan informasi tambahan juga diperlukan oleh pernyataan pendaftaran dan memberikan pengungkapan yang lebih luas tentang dana tersebut. Informasi yang diperlukan dalam pernyataan informasi tambahan diuraikan dalam 14 item baris. Ini mencakup informasi yang lebih mendalam tentang manajemen dan manajer portofolio perusahaan. Ini juga termasuk laporan keuangan dana tersebut.
