Apa Arti dari Opsi Terdaftar Kepatuhan Berarti?
Principles Options Registered Options (CROP) adalah posisi pengawasan dan kepatuhan yang dibutuhkan FINRA dari perusahaan perdagangan opsi hingga Juni 2008.
Memahami Prinsip Dasar Pilihan Kepatuhan yang Terdaftar
Suatu perusahaan diharuskan untuk menggunakan Principal Options Options Terdaftar Principal (CROP) sebagai pejabat perusahaan atau mitra umum dan memiliki tanggung jawab untuk memastikan kepatuhan terhadap peraturan untuk kegiatan perdagangan opsinya untuk akun klien. Orang tersebut juga mengawasi interaksi dengan publik, seperti iklan dan pemasaran. CROP juga dapat bertindak sebagai Principal Options Terdaftar Senior (SROP), posisi lain yang sebelumnya diperlukan oleh FINRA.
Meskipun opsi perdagangan dapat menjadi alat investasi yang digunakan untuk mengurangi risiko, mereka juga sangat berbahaya di tangan orang yang salah; dengan demikian, kebutuhan akan regulasi.
Untuk menjadi CROP, seseorang harus lulus ujian Seri 4 di Amerika Serikat dan Kursus Pengawas Opsi di Kanada.
Akhir dari TANAMAN
FINRA akhirnya menghilangkan posisi CROP karena penunjukan keuangan lainnya dapat mengelola tanggung jawab yang sebelumnya dituntut dari CROP. Jadi, diputuskan bahwa jika perusahaan terus memenuhi persyaratan pengawasan dan kepatuhan mereka, mereka tidak diperlukan. Itulah alasan yang sama FINRA menyingkirkan SROP, seorang pejabat atau jenderal yang juga bertanggung jawab untuk mengawasi eksposur opsi dan aktivitas perdagangan di akun klien.
Perubahan tidak menghilangkan persyaratan bagi perusahaan untuk menunjuk Opsi Terdaftar dan Principles Futures Keamanan (ROSFP) untuk mengawasi kegiatan publik perusahaan, seperti konten, materi pendidikan, dan literatur penjualan. Perubahan juga membuat ROSFP bertanggung jawab untuk memastikan bahwa pelanggan dapat menangani risiko perdagangan opsi dan memahami transaksi yang diusulkan untuk akun diskresioner mereka.
