Seseorang dapat mengikuti ujian Seri 63, 65 atau 66 dalam jumlah tidak terbatas, asalkan persyaratan masa tunggu yang berlaku telah dipenuhi, menurut Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA).
Setelah seseorang gagal dalam ujian pertama kali, ada masa tunggu setidaknya 30 hari sebelum pengambilan kedua dari ujian itu dapat dijadwalkan. Setelah upaya kedua gagal, ada masa tunggu lain minimal 30 hari. Jika ujian gagal tiga kali atau lebih, ada jangka waktu menunggu minimal 180 hari untuk penjadwalan setiap pengujian ulang berikutnya.
Pengabaian masa tunggu 180 hari jarang diberikan. Seperti yang dinyatakan di situs web NASAA, alasan untuk ini adalah bahwa pertanyaan tes dipilih secara acak dari bank soal yang ada, dan jika tes dilakukan cukup kali, pertanyaan yang sama muncul kembali. Ujian kemudian menjadi ujian menghafal dan bukan kompetensi.
Namun, masa tunggu eksklusif untuk masing-masing ujian NASAA. Ini berarti bahwa jika seseorang gagal dalam ujian Seri 63, yang secara resmi dikenal sebagai Pemeriksaan Hukum Negara Bagian Bersatu, tidak ada periode menunggu untuk mengikuti ujian Seri 65 (Pemeriksaan Hukum Investasi NASAA) atau ujian Seri 66 (NASAA Uniform Combined State Pemeriksaan Hukum).
Sebagian besar negara bagian, tetapi tidak semua, mengharuskan seseorang untuk lulus ujian Seri 63 untuk menjadi agen sekuritas berlisensi. Namun, persyaratan untuk menjadi agen berbeda-beda di setiap negara.
Periode menunggu untuk Seri 63, 65 dan 66 ujian mencerminkan orang-orang di tempat untuk ujian disponsori langsung oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) untuk kemajuan karir profesional keuangan..
FINRA mengelola ujian Seri 63, 65 dan 66 atas nama NASAA.
FINRA adalah badan pengatur yang dibentuk setelah National Association of Securities Dealers bergabung dengan komite regulasi New York Stock Exchange. FINRA memiliki tanggung jawab untuk mengatur bisnis antara broker, dealer dan investor.
