Apa itu Pernyataan Informasi Tambahan (SAI)?
Pernyataan informasi tambahan (SAI) adalah dokumen pelengkap untuk prospektus reksa dana yang berisi informasi tambahan tentang dana tersebut dan termasuk pengungkapan lebih lanjut mengenai operasinya. Pernyataan informasi tambahan diperlukan sebagai Bagian B dari pernyataan pendaftaran dana yang diajukan dengan Formulir N-1A.
Pengambilan Kunci
- Pernyataan informasi tambahan (SAI) berisi informasi tentang reksa dana yang mungkin tidak ditemukan dalam prospektusnya. SAI digunakan untuk mengungkapkan informasi yang lebih terperinci dan keuangan terkini yang mungkin tidak termasuk dalam prospektus yang lebih luas. SAI diperlukan dokumen untuk diformalkan oleh perusahaan reksa dana, tetapi tidak perlu dikirim ke calon investor kecuali atas permintaan.
Memahami Pernyataan Informasi Tambahan
Pernyataan informasi tambahan adalah salah satu dari tiga dokumen yang biasa ditemukan investor ketika mencari informasi tentang reksa dana. Dua dokumen lainnya termasuk prospektus dan ringkasan prospektus.
Reksadana diminta untuk mengajukan dan memelihara berbagai formulir dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) sehubungan dengan pendaftarannya. Prospektus diharuskan dengan registrasi dan dapat disertai dengan ringkasan prospektus, yang menyediakan ringkasan singkat untuk investor. Perusahaan reksadana diharuskan untuk memberikan prospektus kepada investor ketika mereka membeli saham.
Konten SAI
Pernyataan informasi tambahan diperlukan untuk reksa dana. Dana tidak diperlukan untuk mendistribusikannya kepada pemegang saham tetapi mereka harus menyediakannya jika diminta. Pernyataan informasi tambahan memberikan reksa dana kesempatan untuk memperluas rincian tentang dana yang tidak diungkapkan atau dibahas secara luas dalam prospektus.
SAI diperbarui secara berkala dan akan sering menyertakan laporan keuangan dana. Biasanya akan mencakup informasi tentang petugas, direktur, dan orang lain yang mengendalikan arah investasi dana tersebut.
Dokumen Pelaporan Reksa Dana
SAI dan dokumen prospektus adalah sumber utama informasi yang akan ditemukan oleh investor ketika mencari rincian tentang dana di situs webnya. Berbagai bentuk dan pengungkapan lain diperlukan reksa dana sebagai sekuritas terdaftar di bawah Securities Act of 1933 dan Investment Company Act 1940. Selain prospektus dan SAI, dana harus mengajukan laporan semi-tahunan dan tahunan dengan dana tersebut. laporan keuangan dan laporan triwulanan dengan kepemilikan portofolio.
Semua pengajuan dana dapat ditemukan online melalui SEC. Sebagian besar dana biasanya akan menyediakan semua pengajuan SEC mereka untuk investor di situs web reksa dana. Jenis lain dari laporan pemasaran dana yang dapat membantu investor membuat keputusan investasi tentang dana termasuk lembar fakta dana, laporan kinerja, kepemilikan dana besar, kategori investasi, dan uraian alokasi dana. Perusahaan reksa dana biasanya mengungkapkan distribusi, pengeluaran dana dan aset yang dikelola. Seringkali situs web pemasaran mereka akan menyertakan atribut dana, seperti harga terhadap pendapatan dan kapitalisasi pasar rata-rata.