Apa itu Seri 28
Seri 28 adalah ujian bagi para profesional yang ingin menjadi pemegang rekor atau kepala operasi untuk pialang-pedagang atau penjaga efek. Ujian ini diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) untuk menguji pengetahuan individu tentang bagaimana secara akurat mencatat transaksi investasi, tanggung jawab keuangan dari pialang-pedagang dan penjaga, persyaratan modal bersih, dan hak-hak investor di bawah Investor Sekuritas Undang-Undang Perlindungan tahun 1970. Ujian Seri 28 lebih dikenal secara resmi sebagai Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Qualification Examination (FI).
Seri Breaking Down 28
Menurut FINRA, Seri 28 "menilai kompetensi kandidat kepala keuangan dan operasi (FINOP) entry-level untuk melakukan pekerjaannya sebagai FINOP di dealer perantara yang tidak membawa rekening pelanggan atau memegang dana pelanggan atau sekuritas."
Seri 28 adalah salah satu ujian FINRA yang lebih baru, dan mengilustrasikan pentingnya fidusia untuk pencatatan yang akurat untuk akun investor. Dengan begitu banyaknya sekuritas yang tersedia bagi investor ritel, ada banyak hal untuk dipelajari dan dipahami tentang bagaimana masing-masing harus dicatat dan disesuaikan untuk hal-hal seperti pendapatan dan pembayaran pokok, penebusan, bunga yang masih harus dibayar, hak dan waran, dan banyak contoh lainnya. Dengan demikian, Seri 28 dimaksudkan untuk menilai kompetensi entry-level memperkenalkan prinsipal broker-keuangan dan operasi untuk melindungi publik investor.
Izin dan Tanggung Jawab Seri 28
Lulus Ujian Seri 28 memungkinkan individu untuk terlibat dalam kegiatan dasar berikut:
- Operasi back office. Persiapan dan pemeliharaan pembukuan dan catatan perusahaan anggota. Kepatuhan dengan aturan tanggung jawab keuangan yang berlaku untuk pialang-dealer yang diungkapkan sepenuhnya yang tidak memiliki dana dan sekuritas pelanggan, dan tidak membawa akun pelanggan.
Untuk daftar lengkap kegiatan yang diizinkan, lihat NASD Peraturan 1022.
Struktur dan Garis Besar Ujian Seri 28
Ujian ini terdiri dari 95 pertanyaan pilihan ganda yang dibagi menjadi empat bidang konten utama berdasarkan fungsi pekerjaan. Dua jam disediakan untuk penyelesaiannya. Skor 69% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Seri 28 tidak memiliki ujian prasyarat dan biaya $ 100. Seorang individu harus dikaitkan dengan dan disponsori oleh perusahaan anggota agar memenuhi syarat untuk mengikuti ujian. Untuk lebih lanjut, lihat halaman 28 FINRA's Series - Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal (FI) halaman informasi.
- Fungsi 1: Pelaporan Keuangan (16 pertanyaan) Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Efek Umum, dan Pelestarian Pembukuan dan Catatan (30 pertanyaan) Fungsi 3: Modal Bersih (31 pertanyaan) Fungsi 4: Perlindungan Pelanggan, Pendanaan, dan Manajemen Kas (18 pertanyaan)
Untuk lebih lanjut, lihat FINRA's Series 28 // Introducing Broker-Dealer Keuangan dan Operasional Garis Besar Kualifikasi Kualifikasi Pemeriksaan konten, yang menguraikan pada empat bagian tes dan memberikan sampel pertanyaan.
