Ikhtisar ujian penting industri sekuritas

Tes kualifikasi untuk beberapa pekerjaan dalam industri jasa keuangan, yang sebelumnya dikenal sebagai ujian Seri, telah disederhanakan menjadi satu ujian awal yang disebut Ujian Essentials Industri Efek — atau Ujian SIE. Kembali pada tahun 2015, Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) merampingkan struktur pengujiannya dengan menggabungkan pengetahuan dasar yang dibagi di beberapa ujian Seri ke dalam SIE. Calon kemudian dapat mengambil ujian kualifikasi "top-off" tambahan untuk bidang spesifik yang mereka harapkan untuk masuk.

Pengambilan Kunci

• SIE secara dramatis mengubah struktur berbagai ujian kualifikasi yang ada. Anda tidak perlu berafiliasi dengan perusahaan anggota FINRA untuk mengambil SIE. Jika Anda telah lulus salah satu ujian FINRA dan terdaftar sebagai perwakilan, Anda tidak perlu perlu mengambil SIE.

Perubahan Kualifikasi Ujian Essentials Industri Efek (SIE)

SIE memiliki dampak struktural besar pada ujian kualifikasi. SIE menggantikan bagian dari setiap ujian sebelumnya, termasuk Seri 6, Seri 7, Seri 22, Seri 55/56 (diganti dengan Seri 57), Seri 79, Seri 82, Seri 86/87, dan Seri 99. Tes-tes ini menyusut, menjadi ujian kualifikasi yang berfokus pada pengetahuan khusus yang dibutuhkan untuk setiap kualifikasi tertentu.

Ujian top-off ditawarkan untuk kategori representatif berikut:

• Perwakilan Perusahaan Investasi (IR) - Seri 6Perwakilan Sekuritas Umum (GS) - Perwakilan 7DPP (DR) - Seri 22 - Pedagang Pedagang (TD) - Seri 57 - Perwakilan Perbankan Investasi (IB) - Seri 79 - Perwakilan Penawaran Efek Pribadi (PR) - Seri 82 - Analis Riset (RS) - Seri 86 & 87Operasi Profesional (OS) - Seri 99

Secara keseluruhan, ini jelas merupakan upaya untuk menghapus beberapa informasi yang digandakan dalam tes, tetapi juga membuka pintu untuk perubahan yang jauh lebih penting untuk proses kualifikasi, yang tidak lagi harus dikaitkan dengan perusahaan anggota FINRA untuk ambil SIE.

Di bawah aturan FINRA sebelumnya, Anda biasanya perlu dipekerjakan atau disponsori oleh anggota FINRA untuk mengikuti ujian. SIE menghapus persyaratan ini, meskipun Anda masih harus dikaitkan dengan perusahaan anggota FINRA untuk mengikuti ujian top-off. Ini berarti bahwa seseorang dapat memilih untuk memulai pada jalur menuju kualifikasi FINRA sendiri.

Berhasil mengambil SIE tidak menjamin siapa pun berhasil menembus industri keuangan, tetapi aman untuk mengatakan bahwa melewatinya sebelum mencari pekerjaan dapat memberi Anda keunggulan karena calon pemberi kerja hanya perlu mensponsori ujian top-off untuk membuat Anda memenuhi syarat untuk peran tertentu.

FINRA mendukung gagasan bahwa lulusan baru dan orang-orang yang ingin masuk ke industri harus mengambil SIE sendiri. Mereka membuatnya lebih menarik dengan memperpanjang validitas SIE hingga empat tahun, memberikan jendela yang baik bagi peserta yang lewat untuk kemudian menemukan perusahaan yang mensponsori ujian top-off. Perusahaan anggota FINRA dapat melihat siapa yang telah lulus ujian melalui Central Registration Depository (CRD).

SIE dan Top Off-Exams sebagai Replacements

Dalam pengajuan Komisi Sekuritas dan Bursa mereka yang asli, FINRA menargetkan musim gugur 2016 hingga awal 2017 untuk peluncuran ujian volume tertinggi mereka. Ini terbukti agak optimis. Ada beberapa perubahan dalam penjadwalan, satu hasil dari permintaan perusahaan anggota dan asosiasi industri untuk lebih banyak waktu untuk mengatur proses mereka sendiri sesuai dengan struktur baru. SIE dan peluncuran ujian top-off berlangsung pada 1 Oktober 2018 dan disertai dengan pensiunnya beberapa ujian volume rendah, seperti Seri 42 dan Seri 62.

Awalnya, Maret 2018 ditargetkan untuk implementasi SIE dan top-off untuk Seri 6, 7, dan 79. 1 Oktober 2018 menjadi tanggal untuk perombakan total daripada pendekatan bertahap. Menambah beberapa kebingungan adalah bagian dari upaya untuk memodernisasi; Seri 55 digantikan oleh Seri 57, meskipun masih muncul di pemberitahuan asli untuk pembaruan SIE. Pembaruan itu hanyalah bagian standar dari FINRA meninjau dan mengutak-atik kurikulum, bukan bagian dari perombakan pengetahuan inti.

Struktur Ujian SIE

Struktur ujian SIE sebagian besar didasarkan pada komponen pengetahuan umum dari ujian yang menggantikannya. Pada Januari 2018, FINRA memberikan rincian lebih lanjut tentang struktur tersebut. Bagian dan jumlah pertanyaan adalah sebagai berikut:

Bagian	Persentase dari pertanyaan ujian	Jumlah Soal ujian
(1) Pengetahuan Pasar Modal	16%	12
(2) Memahami Produk dan Risikonya	44%	33
(3) Memahami Perdagangan, Akun Pelanggan, dan Kegiatan yang Dilarang	31%	23
(4) Gambaran Umum Kerangka Regulasi	9%	7
Total	100%	75