Apa itu Formulir SEC PRA 14A
Formulir SEC PRE 14A, atau pernyataan proksi pendahuluan harus diajukan kepada Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) oleh atau atas nama pendaftar ketika pemungutan suara pemegang saham diperlukan untuk masalah yang tidak terkait dengan masalah yang diperebutkan atau merger / akuisisi.
BREAKING DOWN SEC Form PRA 14A
Perusahaan mengajukan Formulir SEC PRE 14A dalam situasi yang membutuhkan suara pemegang saham. Komisi Sekuritas dan Pertukaran (SEC) mensyaratkan Formulir PRE 14A untuk memberikan informasi yang memadai kepada pemegang keamanan perusahaan untuk memungkinkan mereka memberikan suara berdasarkan informasi pada rapat pemegang keamanan yang akan datang atau untuk mengotorisasi proxy untuk memilih saham atas nama mereka. Formulir PRE 14A meliputi informasi tentang: tanggal, waktu dan tempat pertemuan pemegang keamanan; pencabutan proksi; hak penilaian dissenter; orang yang mengajukan permohonan; kepentingan langsung atau tidak langsung dari orang-orang tertentu dalam hal yang harus ditindaklanjuti; modifikasi atau pertukaran efek; laporan keuangan; prosedur pemungutan suara; detail lainnya.
Formulir PRE 14A, yang juga dikenal sebagai "pernyataan proksi pendahuluan yang tidak terkait dengan masalah yang diperebutkan atau merger / akuisisi, " diharuskan berdasarkan Bagian 14 (a) dari Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934. Antara lain, Undang-Undang memberdayakan SEC untuk "memerlukan pelaporan berkala informasi oleh perusahaan dengan sekuritas yang diperdagangkan secara publik."
Formulir diajukan kepada SEC ketika pernyataan proksi pendahuluan diberikan kepada pemegang saham dan membantu SEC memastikan bahwa hak-hak pemegang saham ditegakkan. Perusahaan, atau pelapor lain, seperti pemegang saham harus mengungkapkan semua perincian yang relevan terkait masalah yang diajukan untuk pemungutan suara pemegang saham.
Kapan Formulir SEC PRE 14A Digunakan?
Contoh jenis tindakan yang direncanakan yang akan memicu Formulir PRE 14A pengarsipan termasuk keputusan tentang penerbitan saham, perubahan pada artikel mereka dari penggabungan, proposal pemegang saham, kompensasi dewan, hibah saham terbatas dan hal-hal lain. Hal-hal yang melibatkan pemberian suara hanya pada satu masalah tunggal, seperti proposal pemegang saham atau pemilihan auditor independen, tidak memerlukan pengajuan PRE Form 14A.
Proses Pengajuan untuk Formulir Proxy Pendahuluan 14A
Dengan beberapa pengecualian, dirancang oleh SEC untuk "meringankan pendaftar dan Komisi dari beban administrasi yang tidak perlu, " pendaftar harus mengajukan lima salinan pernyataan proksi awal dengan SEC setidaknya 10 hari kalender sebelum mereka mengirim bahan proxy kepada pemegang sekuritas. Staf SEC dapat berkomentar dan meminta klarifikasi atau koreksi untuk pengajuan proksi pendahuluan.Jika ini masalahnya, SEC akan memberi tahu para pelapor dalam waktu 10 hari.
Tidak ada biaya pengarsipan untuk pengajuan proxy yang terkait dengan beberapa jenis pengajuan termasuk yang menyangkut pertemuan pemegang saham tahunan perusahaan.
