Apa itu SEC Form ADV?
Formulir ADV adalah pengajuan yang diperlukan untuk Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC), oleh penasihat investasi profesional, yang menentukan gaya investasi, aset yang dikelola (AUM), dan pejabat kunci dari perusahaan penasihat. Formulir ADV harus diperbarui setiap tahun dan tersedia sebagai catatan publik untuk perusahaan yang mengelola lebih dari $ 25 juta.
Jika tindakan disiplin masa lalu telah diambil terhadap penasihat, ini harus dicatat di bagian pertama Formulir ADV. Bagian kedua berkaitan dengan AUM, strategi investasi, pengaturan biaya, dan penawaran layanan dari perusahaan.
Pengambilan Kunci
- SEC mengharuskan Formulir ADV untuk diserahkan oleh penasihat investasi profesional. Bentuk ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang harus diserahkan kepada SEC dan kepada otoritas sekuritas negara. Klien potensial dan saat ini dari penasihat investasi harus selalu meninjau Formulir ADV pada file, karena memberikan bukti transparan dari campuran aset dalam perusahaan, serta latar belakang profesional personel kunci.
Siapa Yang Dapat Mengajukan Formulir SEC ADV?
Secara resmi disebut Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Penasihat Investasi dan Laporan oleh Penasihat Pelaporan Bebas, Formulir ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang harus diserahkan ke SEC dan kepada otoritas sekuritas negara. Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara (NASAA) meninjau dan menyetujui perubahan yang dibuat pada dokumen, dan didukung oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).
Sebagian besar penasihat akan menawarkan Formulir ADV saat ini untuk setiap klien potensial di awal proses pemasaran; bahkan, investor harus segera berhati-hati terhadap penasihat yang tidak secara bebas menawarkan formulir atas permintaan.
Klien potensial dan saat ini dari penasihat investasi harus selalu meninjau Formulir ADV pada file, karena memberikan bukti transparan dari campuran aset dalam perusahaan, serta latar belakang profesional personel kunci.
Cara Mengarsipkan Formulir ADV
Bagian pertama dari Formulir ADV diatur sebagai mengisi-kosong (sering lebih mudah bagi kompilasi untuk penasihat) dan termasuk rincian tentang bisnis penasihat, struktur kepemilikan, dan kerusakan, bersama dengan afiliasi apa pun; semua praktik bisnis yang relevan; klien saat ini dan kadang-kadang historis; dan perincian tentang kuncinya dan karyawan lainnya. Akhirnya, itu akan selalu mencakup acara disipliner yang melibatkan perusahaan penasihat dan / atau karyawannya. SEC meninjau informasi dari bagian formulir ini untuk memproses pendaftaran, dan mengelola program pengaturan dan pemeriksaannya.
Bagian dua dari ADV adalah narasi yang lebih panjang, disiapkan oleh penasihat investasi. Ini harus ditulis dalam bahasa Inggris yang sederhana dan berisi informasi terperinci tentang jenis spesifik dari layanan penasihat yang ditawarkan, jadwal biaya penasihat, informasi disiplin (seperti dengan Bagian 1), setiap konflik kepentingan (misalnya, jika ada direktur perusahaan memiliki kepentingan bisnis luar yang dapat memengaruhi penilaian mereka atau memberikan informasi orang dalam). Bagian 2 juga harus mencakup latar belakang manajemen — sejarah pendidikan dan pengalaman bisnis mereka. Bios ini juga harus diperluas ke personel penasehat utama. Bagian 2 adalah dokumen pengungkapan utama yang paling penting, yang ditawarkan oleh penasihat investasi kepada klien mereka. Brosur selalu tersedia untuk umum setelah diajukan.
Formulir ADV Bagian 2 juga harus menyertakan suplemen, yang merinci informasi tentang karyawan kunci yang secara langsung memberikan nasihat investasi kepada klien.
Pembaruan Tahunan untuk Membentuk ADV
Semua penasihat investasi diharuskan untuk mengirimkan pembaruan tahunan ke brosur mereka (mis., Semua perubahan material dalam perusahaan dan penting untuk bisnis mereka).
Mengakses Formulir ADV
Untuk meminta salinan Formulir ADV, hubungi cabang SEC yang terdekat dengan Anda. Klien potensial dan saat ini dari penasihat investasi harus selalu meninjau Formulir ADV pada file, karena memberikan bukti transparan dari campuran aset dalam perusahaan dan latar belakang profesional personil kunci.
Unduh SEC Form ADV
Berikut ini tautan ke Formulir ADV yang dapat diunduh.
