Apa itu SEC Form ADV-E
Formulir SEC ADV-E mencakup sertifikasi aset klien, baik tunai maupun surat berharga, yang dipegang oleh Penasihat Investasi Terdaftar. Formulir SEC ADV-E digunakan terutama oleh akuntan. Ini berisi informasi tentang penasihat dan keadaan praktik bersama dengan daftar sekuritas dan kepemilikan klien.
BREAKING DOWN SEC Form ADV-E
Formulir SEC ADV-E diperlukan oleh SEC berdasarkan Undang-Undang Penasihat Investasi tahun 1940. Ini dievaluasi oleh akuntan independen untuk akurasi dan kepatuhan. Tujuan akhir dari formulir ini adalah untuk memastikan penanganan aset klien yang tepat.
Informasi yang terkandung dalam Formulir ADV penting bagi semua investor potensial dan saat ini - sama seperti Anda akan meneliti secara menyeluruh setiap keputusan keuangan penting, seperti membeli rumah atau mobil.
Bagian SEC Form ADV-E
Secara lebih formal, Formulir ADV adalah formulir seragam yang digunakan oleh penasihat investasi untuk mendaftar dengan Securities and Exchange Commission (SEC) dan otoritas sekuritas negara. Bentuknya terdiri dari dua bagian. Bagian 1 memerlukan informasi tentang bisnis penasihat investasi, kepemilikan, klien, karyawan, praktik bisnis, afiliasi, dan acara disipliner apa pun dari penasihat atau karyawannya. Bagian 1 disusun dalam format kotak centang, isi-dalam-kosong. SEC meninjau informasi dari bagian formulir ini untuk memproses pendaftaran dan mengelola program pengaturan dan pemeriksaannya.
Mulai tahun 2011, Bagian 2 mewajibkan penasihat investasi untuk menyiapkan brosur naratif yang ditulis dalam Bahasa Inggris yang berisi informasi seperti jenis layanan penasihat yang ditawarkan, jadwal biaya penasihat, informasi disiplin, konflik kepentingan dan latar belakang pendidikan dan bisnis manajemen dan kunci personel penasihat dari penasihat. Brosur adalah dokumen pengungkapan utama yang diberikan oleh penasihat investasi kepada klien mereka.
Penasihat investasi diharuskan untuk memberikan setiap tahun kepada klien ringkasan perubahan materi pada brosur dan memberikan brosur yang diperbarui secara lengkap atau penawaran untuk menyediakan brosur yang diperbarui kepada klien. Selain itu, seorang penasihat investasi harus memberikan suplemen brosur kepada klien yang memberikan informasi tentang karyawan tertentu, bertindak atas nama penasihat investasi, yang benar-benar memberikan nasihat investasi kepada klien.
