Untuk menjadi broker entry-level, seseorang harus lulus ujian Seri 7, juga dikenal sebagai Ujian Perwakilan Sekuritas Umum. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengelola ujian. Organisasi belum menetapkan batasan berapa kali Anda dapat mencoba untuk lulus ujian Seri 7, dan tidak ada pendidikan khusus yang diperlukan untuk mengikuti ujian.
Pengambilan Kunci
- Ujian Seri 7 adalah tes yang harus dilalui oleh pialang saham jika mereka ingin memiliki lisensi untuk memperdagangkan berbagai sekuritas. Tes ini diselenggarakan oleh FINRA dan seorang kandidat yang ingin mengikuti tes harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA; ada juga persyaratan kelayakan Seri 7 lainnya. Selain Seri 7, kandidat juga harus lulus ujian Essential Industry Essential (SIE), yang menguji pengetahuan dasar industri sekuritas; itu juga dikelola oleh FINRA.A kandidat dapat mengikuti ujian Seri 7 sebanyak yang mereka suka; namun, untuk tiga kali pertama, kandidat harus menunggu 30 hari sebelum mencoba lagi; setelah tiga upaya pertama, kandidat harus menunggu enam bulan.
Pembatasan waktu
Namun, ada batasan jumlah waktu yang harus dilewati antara upaya ujian. Untuk tiga upaya pertama Anda untuk lulus ujian, Anda harus menunggu 30 hari setelah setiap upaya sebelum mencoba untuk lulus ujian lagi. Untuk setiap upaya baru setelah tiga yang pertama, Anda harus menunggu selama enam bulan.
Anda dapat mengikuti ujian sebanyak yang Anda inginkan, asalkan Anda menunggu waktu yang tepat sebelum mengulang ujian.
Ujian SIE
Pada Oktober 2019, kandidat juga diharuskan lulus ujian Essential Industry Essential (SIE) selain ujian Seri 7 untuk menjadi perwakilan sekuritas umum.
SIE menguji pengetahuan kandidat tentang informasi industri sekuritas yang lebih mendasar, termasuk dasar-dasar bekerja di industri tersebut.
Menurut FINRA, SIE adalah ujian tingkat pengantar yang "menilai pengetahuan kandidat tentang informasi industri sekuritas dasar termasuk konsep dasar untuk bekerja di industri, seperti jenis produk dan risikonya; struktur pasar industri sekuritas, regulasi lembaga dan fungsinya; dan praktik yang dilarang."
Ujian Seri 7 dikenal secara resmi sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Representatif Efek Umum.
Apa Seri 7?
Pialang saham di Amerika Serikat harus lulus ujian Seri 7 jika ingin mendapatkan lisensi untuk memperdagangkan sekuritas. Lulus ujian Seri 7 memungkinkan pialang saham untuk memperdagangkan berbagai sekuritas, kecuali komoditas dan berjangka.
Khususnya, kandidat yang lulus Seri 7 dapat memperdagangkan saham, reksa dana, opsi, sekuritas kota, dan kontrak variabel. Menjual produk real estat atau asuransi jiwa akan memerlukan lisensi yang berbeda.
Meskipun memiliki lisensi Seri 7 adalah penting, banyak negara bagian mewajibkan perwakilan terdaftar juga lulus ujian Seri 63, juga disebut Ujian Hukum Negara Agen Seragam Efek.
Untuk tentang Seri 7, lihat Panduan Ujian Seri 7 .
