Apa Seri 79?
Ujian Seri 79, yang dikenal sepenuhnya sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Perwakilan Perbankan Investasi (IB), adalah tes yang digunakan untuk menentukan apakah perwakilan terdaftar telah memperoleh pengetahuan, keterampilan, dan etika untuk menjadi bankir investasi. Ujian ini diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan menilai kompetensi mereka yang mencari posisi di perbankan investasi dengan menentukan apakah mereka memiliki pengetahuan yang memadai tentang merger & akuisisi, pembelian, restrukturisasi keuangan, perbankan investasi publik dan refinancing, antara lain topik. Mereka yang ingin mengikuti ujian harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA.
Pengambilan Kunci
- Ujian Seri 79 diambil untuk menentukan apakah perwakilan keuangan memenuhi syarat untuk menjadi bankir investasi. Ujian ini memiliki 175 pertanyaan, dengan fokus pada data, penjaminan dan transaksi pembiayaan baru, restrukturisasi, merger dan akuisisi, dan peraturan industri keamanan umum, antara lain topik. Calon yang lulus ujian dapat berpartisipasi dalam penawaran hutang dan ekuitas, merger dan akuisisi, penjualan aset, dan kegiatan perbankan investasi lainnya.
Memahami Seri 79
Ujian Seri 79 ditujukan untuk perwakilan terdaftar yang keterampilan industri finansialnya lebih spesifik daripada seseorang yang mengikuti ujian Seri 7 yang lebih luas, dirancang untuk pialang saham. Peraturan baru diberlakukan pada tahun 2009 untuk mempersiapkan individu yang lebih baik secara khusus untuk kegiatan perbankan investasi atau pengawasan kegiatan ini. Ujian ini direstrukturisasi pada bulan Oktober 2018 dan sekarang menjadi persyaratan bersama dengan ujian Essential Industry Essentials (SIE).
Pialang saham di Amerika Serikat harus lulus ujian Seri 7 yang lebih luas jika mereka ingin lisensi untuk berdagang; lisensi Seri 7 memungkinkan untuk perdagangan semua sekuritas kecuali komoditas dan futures.
Seri 79 Fokus
Ujian ini terdiri dari 175 pertanyaan dan berfokus pada empat bidang fungsi yang berbeda. Jumlah pertanyaan di setiap bagian termasuk dalam tanda kurung:
1. Pengumpulan, Analisis, dan Evaluasi Data (75 pertanyaan)
2. Penjaminan / Transaksi Pembiayaan Baru, Jenis Penawaran dan Pendaftaran Efek (43 pertanyaan)
3. Merger dan Akuisisi, Penawaran Tender, dan Transaksi Restrukturisasi Keuangan (34 pertanyaan)
4. Peraturan Industri Efek Umum (23 pertanyaan)
Seri 79 Prasyarat
Sementara seorang kandidat harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA untuk mengikuti ujian Seri 79, tidak ada ujian prasyarat.
Ujian diberikan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan seorang kandidat harus disponsori oleh perusahaan anggota FINRA.
Seri 79 Aktivitas yang Diizinkan
Mereka yang lulus Seri 79 dapat terlibat dalam kegiatan berikut:
- Penawaran hutang dan ekuitas, termasuk penempatan pribadi dan penawaran umum
-Merger dan akuisisi
Penawaran -Tender
Restrukturisasi keuangan
Penjualan awal
-Pengumuman atau reorganisasi perusahaan lainnya
-Transaksi kombinasi bisnis
Seri 79 Contoh Pertanyaan
Anda dapat mendaftar sebagai Perwakilan Perbankan Investasi (IB) dengan lulus Ujian Seri 79 atau sebagai Perwakilan Penawaran Efek Pribadi (PR) dengan lulus Ujian Seri 82.
Anda memiliki dua opsi pendaftaran untuk terlibat dalam kegiatan ini: (a) mendaftar sebagai Perwakilan Penawaran Efek Pribadi (Seri 82) atau (b) mendaftar sebagai Perwakilan Perbankan Investasi (Seri 79) dan sebagai Perwakilan Sekuritas Umum (Seri 7) atau Perwakilan Sekuritas Perusahaan (Seri 62).
Kategori registrasi Representatif Perbankan Investasi dimaksudkan untuk memasukkan bankir investasi, yang sebagai bagian dari kegiatan pekerjaan mereka, memberi nasihat atau memfasilitasi pemasaran penawaran. Ini akan mencakup kegiatan seperti menyiapkan rencana pemasaran, memberi nasihat tentang rencana pemasaran yang disiapkan oleh tim penjualan atau mengembangkan dan / atau menyumbang informasi untuk materi pemasaran. Namun, itu tidak termasuk orang yang secara aktif memasarkan penawaran dan berinteraksi dengan investor atau calon investor, seperti orang yang terlibat dalam kegiatan roadshow. Orang tersebut juga perlu didaftarkan sebagai Perwakilan Sekuritas Umum (Seri 7), Perwakilan Sekuritas Korporat (Seri 62) atau Perwakilan Penawaran Efek Pribadi (Seri 82) tergantung pada jenis penawaran yang dilakukan.
Rincian Ujian Seri 79
Calon disediakan dengan spidol papan tulis / penghapus kering dan kalkulator elektronik dasar, karena beberapa pertanyaan memerlukan perhitungan. Ujian mungkin berisi pertanyaan yang membutuhkan penggunaan pameran, seperti grafik, grafik, dan tabel.
