Apa itu Seri 62
Seri 62 adalah sertifikasi yang memberikan perwakilan yang terdaftar wewenang untuk melakukan transaksi ekuitas perusahaan dan sekuritas hutang perusahaan untuk klien. Perwakilan Seri 62 dapat memperdagangkan beberapa sekuritas individual yang paling sering ditransaksikan termasuk saham, obligasi, dana tertutup dan dana yang diperdagangkan di bursa.
BREAKING DOWN Seri 62
Seri 62 adalah salah satu sertifikasi paling umum yang diperoleh oleh perwakilan terdaftar dari organisasi keuangan. Luas dalam cakupan yang memungkinkan perwakilan untuk berdagang di ekuitas, obligasi korporasi, saham preferen dan beberapa sekuritas yang didukung aset. Seringkali disertai dengan Seri 6, yang memungkinkan perwakilan tersertifikasi untuk memperdagangkan reksa dana terbuka, trust investasi unit (UIT), anuitas variabel, asuransi jiwa variabel, dan beberapa sekuritas dana kota.
Ujian Seri 62 dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan dikelola di pusat-pusat tes di seluruh negeri. Ini juga dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Representatif Efek Perusahaan.
Ini menguji pengetahuan individu tentang ekuitas perusahaan dan pasar obligasi, analisis dan karakteristik keamanan, peraturan industri dan penanganan akun pelanggan. Dengan sertifikasi Seri 62, perwakilan terdaftar dapat memperdagangkan berikut ini:
- Sekuritas perusahaan (saham dan obligasi) Waran HakDitutup dana akhirDana pasar uangRepo dan sertifikat akrual atas sekuritas perusahaanRepercayaan investasi real estat (REIT)
Tes terdiri dari 115 pertanyaan pilihan ganda yang diambil selama 150 menit. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Ujian Seri 62 tidak memiliki prasyarat. Calon harus disponsori oleh agen pialang terdaftar. Biaya ujian adalah $ 95.
Konten ujian
Ujian Seri 62 mencakup empat bagian konten.
Bagian satu konten meliputi sekuritas ekuitas, sekuritas utang perusahaan, sekuritas yang didukung aset, perusahaan investasi, sekuritas pemerintah dan agensi AS, derivatif, dan produk terstruktur. Bagian satu mencakup 25 pertanyaan.
Konten dalam bagian dua termasuk menerbitkan sekuritas perusahaan, memperdagangkan sekuritas perusahaan, perincian tentang Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934, yang mengatur pasar sekunder, dan aturan perilaku FINRA / NASD. Bagian ini memiliki 40 pertanyaan.
Bagian tiga meliputi analisis sekuritas, ekonomi, perencanaan investasi dan kesesuaian investor, dan konsekuensi pajak dari transaksi sekuritas. Bagian tiga mencakup 14 pertanyaan.
Bagian empat membahas akun klien, dokumentasi akun, transaksi dalam akun, pengiriman / pembayaran pelanggan, perpanjangan kredit di industri sekuritas, peraturan umum broker dan dealer, peraturan FINRA / NASD dan Undang-Undang Perlindungan Investor Sekuritas. Bagian empat mencakup 36 pertanyaan.
