Seri 34 adalah ujian dan lisensi yang diperlukan untuk individu yang ingin terlibat dalam transaksi valuta asing dengan pelanggan ritel. Ini adalah bagian dari proses pendaftaran dan sertifikasi untuk sebagian besar manajer valas, dealer, dan perantara.
Memecah Seri 34
Ujian Seri 34, juga dikenal sebagai Pemeriksaan Valas Off-Exchange Valas, adalah ujian National Futures Association (NFA) yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Setelah lulus ujian, seseorang dikenal sebagai 'AP forex, ' atau 'Orang Terkait forex'.
Menurut NFA, memperoleh sertifikasi Seri 34 diperlukan bagi siapa saja yang mencari persetujuan sebagai perusahaan valas atau individu valas sebelum terlibat dalam valas ritel penukaran kecuali mereka telah melewati Seri 3 (Pemeriksaan Komoditas Berjangka Nasional) atau Seri 32 (Terbatas). Pemeriksaan-Peraturan Berjangka) ujian. Mereka juga harus telah melewati Seri 34 dalam dua tahun sebelumnya atau telah terus-menerus terdaftar di perusahaan anggota NFA setelah melewati Seri 34 tanpa jeda pendaftaran lebih dari dua tahun.
Konten Ujian Seri 34
Ujian Seri 34 terdiri dari 40 pertanyaan pilihan ganda. Calon memiliki 60 menit untuk menyelesaikannya. Untuk lulus ujian, pelamar harus mendapatkan setidaknya 28 pertanyaan yang benar untuk mencapai skor kelulusan 70%.
Berikut ini adalah daftar sampel bidang studi utama yang dicakup oleh Ujian Seri 34, meskipun tidak lengkap (Untuk lebih lanjut, lihat Garis Besar Konten Isi Ujian Valas Off-Exchange Valas NFA):
- Bagian A: Definisi dan Terminologi - Persyaratan Amerika / Eropa; Basis, kutipan, ketentuan, dan mata uang sekunder; Bid / ask spread; Agunan, entitas yang diregulasi terdaftar dalam Commodity Exchange Act; uang jaminan, margin; Cross rate, persilangan dan pasangan; Kutipan langsung dan tidak langsung; Kurs; Poin Maju; Forward rate / bid forward rate; Perbedaan dan paritas suku bunga; Mark-up dan mark-down; PIP; Rollover; Kurs / harga spot; Tanggal Perdagangan / Penyelesaian; Swap Bagian B: Perhitungan Perdagangan Forex - Transaksi cross rate; Efek dari perhitungan leverage; Jaring posisi; Variasi perdagangan terbuka; Perhitungan untung & rugi; Nilai pip, harga setelah pip; Pengembalian jaminan. uang jaminan; batas; dan Biaya transaksi. Bagian C: Risiko Terkait dengan Perdagangan Forex - Risiko negara / negara; Kredit, nilai tukar; suku bunga, likuiditas, pasar, risiko operasional; Penyelesaian, dan risiko Herstaat. Bagian D: Pasar Valas - Konsep, Teori, Faktor dan Indikator Ekonomi, Peserta: Neraca pembayaran; Neraca perdagangan; Bank for International Settlements (BIS); Rekening modal dan akun lancar; Kegiatan bank sentral, intervensi, intervensi steril; Sistem Pembayaran Antar Bank Kliring (CHIPS); Nilai diskon; Indikator ekonomi: lapangan kerja, pengeluaran konsumen, pendapatan, industri dan indikator inflasi; Elastisitas nilai tukar; Intervensi nilai tukar; Volatilitas nilai tukar; Dewan Cadangan Federal, Fedwire; Kebijakan fiskal; Efek Fisher; Indikator investasi asing; Produk nasional bruto, produk domestik bruto; Inflasi; Sistem transfer dan penyelesaian dana antar bank; Efek Fisher Internasional; Dana Moneter Internasional; Saldo portofolio; Peran bank sentral; Teori elastisitas; Teori paritas daya beli dan Organisasi Perdagangan Dunia. Bagian E: Persyaratan Regulasi Valas - Regulasi CFTC, termasuk: Penutupan posisi offsetting, Pengungkapan akun yang menguntungkan vs yang tidak menguntungkan, Larangan jaminan terhadap kerugian, Persyaratan registrasi, Re-kuotasi, Setoran jaminan, otorisasi khusus untuk perdagangan; Yurisdiksi CFTC dan batasan yurisdiksi; Konflik kepentingan; Pengungkapan kepada pelanggan; Kerangka yurisdiksi & regulasi; Kenali pelanggan Anda; Pemberitahuan Interpretif NFA, termasuk: Alokasi Pesanan Valas Ritel Tertagih untuk Banyak Akun, Transaksi Valas, Persyaratan untuk Transaksi Valas, Pengawasan Penggunaan Sistem Perdagangan Elektronik, Larangan Penggunaan Mekanisme Pendanaan Elektronik Tertentu (Efektif 31 Januari 2015); Keanggotaan NFA dan persyaratan keanggotaan rekanan; Materi promosi & ajakan; Laporan kepada pelanggan, konfirmasi, ringkasan bulanan; Aturan setoran jaminan; Keamanan dana pelanggan, tidak ada pemisahan.
