Apa itu Formulir SEC BDW?
Formulir Komisi Sekuritas dan Pertukaran (SEC) DBW adalah dokumen yang harus dilengkapi oleh semua pialang-pialang efek yang ingin mengakhiri status mereka sebagai pialang terdaftar. Judul Formulir adalah Permintaan Seragam Formulir SEC untuk Penarikan Broker-Dealer.
Secara lebih sederhana, Formulir ini memungkinkan broker-dealer menutup toko atau berhenti bertindak dalam kapasitas broker-dealer. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengamanatkan penggunaan Formulir DBW. Pedagang perantara - yang membeli dan menjual sekuritas atas nama pelanggan yang berinvestasi - juga dapat menggunakan dokumen untuk melakukan penarikan sebagian dari aktivitas perdagangan. Penghapusan sebagian mengakhiri pendaftaran broker dalam yurisdiksi tertentu dan organisasi pengatur mandiri (SRO). Namun, penarikan sebagian tidak mengakhiri persyaratan pengajuan perusahaan dengan SEC dan dengan SRO dan yurisdiksi yang tersisa.
Tujuan Formulir ini adalah untuk membantu SEC menentukan apakah kepentingan umum bagi pialang-pedagang untuk menarik pendaftaran mereka.
Ketentuan Khusus Formulir SEC BDW
Bagian 15 Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934 mencakup ketentuan yang mengatur semua pialang efek yang terdaftar melalui Komisi Sekuritas dan Bursa. Tujuan Formulir ini adalah untuk membantu SEC menentukan apakah kepentingan umum bagi pialang-pedagang untuk menarik pendaftaran mereka. SEC dan Asosiasi Nasional Penjual Efek (NASD) menyimpan semua informasi yang disediakan melalui pengajuan Formulir BDW. Informasi yang terkandung dalam pengajuan tersedia untuk umum.
Broker-Dealer dapat menyerahkan Formulir BDW secara elektronik dengan Central Registration Depository (CRD), yang juga diawasi oleh FINRA. Beberapa yurisdiksi juga mungkin memerlukan pengarsipan terpisah dari salinan kertas Formulir dan memiliki persyaratan pengarsipan tambahan. Akibatnya, pemohon harus menghubungi pihak berwenang yang sesuai untuk persyaratan pengarsipan tertentu, untuk memastikan mereka sepenuhnya patuh.
Contoh Dunia Nyata
Menurut FINRA, ketika broker-dealer menghentikan pendaftaran perusahaan mereka menggunakan Permintaan Seragam untuk Penarikan Broker-Dealer, mereka harus mengingat hal-hal berikut:
- Sebelum mengajukan Formulir BDW, dealer-pialang harus mengubah Formulir BD untuk memperbarui informasi yang tidak akurat atau tidak lengkap. Pedagang-pedagang dapat mengajukan Formulir amandemen online melalui Web CRD. Perlu diketahui bahwa beberapa yurisdiksi mungkin memiliki persyaratan pengarsipan tambahan untuk menarik pendaftaran.
Selanjutnya, perusahaan harus memastikan mereka menghubungi yurisdiksi yang sesuai untuk persyaratan pengarsipan spesifik mereka. Direktori negara dan yurisdiksi tersedia di situs web Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara.
