Apa itu SEC Form BD
Formulir SEC BD adalah formulir yang perlu diisi dan diserahkan ke Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) untuk mengajukan permohonan pendaftaran sebagai perantara pialang di Amerika Serikat. Formulir tersebut mensyaratkan bahwa perusahaan yang menerapkan mengungkapkan informasi latar belakang, termasuk kebijakan manajemen yang mengarahkan perusahaan, nama eksekutif dan mitra umum, informasi penerus, dan setiap proses hukum saat ini atau pelanggaran sekuritas sebelumnya. Ketentuan yang mengharuskan semua pialang efek didaftarkan pada SEC dicakup dalam Bagian 15 dari Undang-Undang Bursa Efek tahun 1934.
Memecah Formulir SEC BD
SEC Form BD ("Aplikasi Seragam untuk Pendaftaran Broker-Dealer") digunakan oleh broker-dealer untuk mendaftar ke SEC, Self-Regulatory Organisations (SRO), dan yurisdiksi. Broker-Dealer harus mengajukan Formulir BD melalui sistem Central Registration Depository (CRD), yang dioperasikan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Formulir BD adalah salah satu dari enam Formulir Pendaftaran Seragam yang berbeda yang digunakan untuk mengajukan informasi secara elektronik dengan FINRA's Web CRD®. Ketika pemohon mengajukan dengan CRD untuk pertama kalinya, kertas BD Formulir lengkap diperlukan. Selain itu, beberapa yurisdiksi mungkin memerlukan pengarsipan kertas Formulir BD secara terpisah. Pemohon harus menghubungi yurisdiksi yang sesuai untuk persyaratan pengarsipan spesifik.
Web CRD® adalah sistem lisensi dan registrasi sentral yang digunakan oleh industri sekuritas AS dan regulatornya. CRD berisi catatan pendaftaran dari perusahaan pialang-pedagang dan individu yang terkait termasuk kualifikasi, pekerjaan, dan riwayat pengungkapan mereka. Ini juga memfasilitasi pemrosesan pengajuan formulir, pengiriman sidik jari, ujian kualifikasi, dan sesi pendidikan berkelanjutan. Web CRD® adalah sistem yang aman yang hanya dapat digunakan oleh perusahaan dan regulator yang telah diberi akses oleh FINRA.
