Apa itu Kepala Sekolah Terdaftar?
Prinsipal terdaftar adalah dealer sekuritas berlisensi yang juga diberi wewenang untuk mengawasi personel operasional, kepatuhan, perdagangan, dan penjualan. Untuk menjadi Principal Terdaftar, individu harus memiliki lisensi sekuritas dasar yang relevan, serta lisensi utama sekuritas umum tambahan (Seri 24) untuk tanggung jawab tambahan.
Kepala Sekolah Terdaftar Dijelaskan
Dalam konteks perusahaan pialang, Principal Terdaftar akan mengawasi fungsi penjualan dan perdagangan, mengawasi kepatuhan peraturan perusahaan investasi atau operasinya secara keseluruhan. Kegiatan yang diizinkan meliputi perdagangan, pembuatan pasar, penjaminan emisi, dan periklanan (penjualan dan literatur periklanan harus disetujui oleh prinsipal sebelum digunakan). Individu yang terlibat dalam perbankan investasi juga mungkin diharuskan untuk menjadi Prinsipal Terdaftar. Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), serta badan pengatur lainnya, mewajibkan individu untuk lulus ujian Seri 24 (di atas ujian biasa yang diharuskan untuk broker-dealer, seperti Seri 7) sebelum mereka dapat menjadi Kepala Sekolah Terdaftar. Mereka yang ingin menjadi Kepala Opsi Terdaftar (ROP) harus lulus Ujian FINRA Seri 4.
Tanggung Jawab Pokok Terdaftar
Hak istimewa yang diberikan kepada Prinsipal Terdaftar datang dengan tanggung jawab yang signifikan, bahkan sampai pada titik tanggung jawab hukum jika terjadi kesalahan dan kesalahan. Beberapa tanggung jawab tambahan termasuk pengajuan tepat waktu dan akurat dengan lembaga negara bagian dan federal, serta organisasi pengaturan sendiri (SRO), mempertahankan modal bersih minimum untuk perusahaan atau cabang mereka, membayar biaya pemrosesan dan memastikan bahwa lisensi karyawan sesuai dan arus.
Prinsipal Terdaftar: Seri 24
Sebagaimana dicatat, lulus ujian FINRA Seri 24, juga dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Pokok Sekuritas Umum (GP), diharuskan menjadi Prinsipal Terdaftar. Ujian terdiri dari 160 pertanyaan (10 di antaranya tidak diseleksi dan ditempatkan secara acak selama tes) dan kandidat diberikan waktu 3 jam 45 menit untuk menyelesaikannya. Skor 70% diperlukan untuk lulus. Ujian mencakup lima fungsi pekerjaan utama:
- Fungsi 1: Pengawasan pendaftaran kegiatan pialang-pedagang dan manajemen personalia (9 pertanyaan) Fungsi 2: Pengawasan aktivitas pialang-dealer umum (45 pertanyaan) Fungsi 3: Pengawasan kegiatan terkait pelanggan ritel dan institusional (32 pertanyaan) Fungsi 4: Pengawasan aktivitas perdagangan dan pembuatan pasar (32 pertanyaan) Fungsi 5: Pengawasan perbankan investasi dan penelitian (32 pertanyaan)
Kandidat Kepala Sekolah yang terdaftar harus lulus dari salah satu ujian berikut untuk mengikuti Seri 24: Seri 7; Seri 17; Seri 37; Seri 38; Seri 57; Seri 62; Seri 79; Seri 82. (Dalam hal Seri 57, kandidat akan menerima penunjukan Trader Principal (TP) alih-alih Principal Umum setelah melewati Seri 24).
